Юридическая
консультация:
+7 499 9384202 - МСК
+7 812 4674402 - СПб
+8 800 3508413 - доб.560
 <<
>>

КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ

1. Кому принадлежит основная регулирующая роль на рынке ценных бу­маг?

2. Какую информацию федеральный орган исполнительной власти по рын­ку ценных бумаг обязан публиковать в своем официальном издании в со­ответствии с законодательством о защите прав инвесторов?

3.

Кем осуществляется руководство федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

4. Что относится к функциям саморегулируемой организации профессио­нальных участников?

5. Что является основаниями для аннулирования лицензии профессиональ­ного участника рынка ценных бумаг?

6. Что является основанием для аннулирования квалификационного атте­стата?

7. Кто принимает решение об аннулировании квалификационного аттеста­та аттестованного лица?

8. В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомляет организации о проведении плановой вы­ездной проверки?

9. В отношении каких организаций федеральный орган исполнительной вла­сти по рынку ценных бумаг осуществляет функции надзора и контроля и устанавливает процедуру проведения проверки деятельности?

10. Какие документы предоставляются инспектору во время проведения про­верки деятельности организации — профессионального участника?

11. В какой срок федеральный орган исполнительной власти по рынку цен­ных бумаг обязан рассмотреть жалобу и заявление инвестора?

12. Какие виды административных наказаний могут использоваться только в качестве основных?

13. Сколько месяцев составляет общий срок давности привлечения к адми­нистративной ответственности со дня совершения административного правонарушения?

14. В течение какого срока со дня совершения административного правона­рушения может быть вынесено постановление по делу об административ­ном правонарушении?

15. В течение какого срока со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в силу должен быть уплачен административ­ный штраф лицом, привлеченным к административной ответственности?

16. Какие документы должен предоставить соискатель в лицензирующий орган для получения лицензии на осуществление деятельности по веде­нию реестра владельцев ценных'бумаг?

17. Какую информацию обязан раскрывать организатор торговли в соответ­ствии с требованиями нормативных правовых актов?

18. В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» укажите меры, на­правленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, по­лученных преступным путем, и финансированию терроризма.

19. Какие права имеет Федеральная служба по финансовому мониторингу для реализации своих полномочий?

20. Перечислите виды наказаний за нарушение законодательства о противо­действии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющи­ми операции с денежными средствами и иным имуществом.

21. Какие решения вправе принять саморегулируемая организация в соот­ветствии с Законом о защите прав инвесторов по итогам рассмотрения жалобы и заявления инвесторов?

22. Каков порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и за­явлений инвесторов?

23. Какие виды санкций в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, совершивших нарушения прав и законных интересов ин­весторов вправе применить саморегулируемая организация в соответствии с Законом о защите прав инвесторов?

24.

В соответствии с Законом о защите прав инвесторов с какой целью само- регулируемые организации вправе создавать компенсационные фонды?

25. Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования дея­тельности которых лежит лицензирование.

26. Перечислите функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

27. Какими правами наделен федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для осуществления функций регулирования рынка ценных бумаг и контроля деятельности его участников?

28. Укажите минимальное необходимое число профессиональных участни­ков рынка ценных бумаг при учреждении организации для получения ею статуса саморегулируемой.

29. В каком случае профессиональный участник вправе потребовать плату от инвестора за предоставление ему в письменной форме информации в размере, не превышающем затрат на ее копирование?

30. Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ог­раничивающие права инвесторов, предусмотренные законодательством РФ?

31. В соответствии с законодательством РФ какой максимальный админи­стративный штраф установлен на должностных лиц и юридических лиц?

32. Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов?

33. На какой максимальный срок федеральный орган исполнительной вла­сти по рынку ценных бумаг может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдель­ных операций на рынке ценных бумаг?

34. Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

35. Какие полномочия имеет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг?

36. Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг?

37. В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов какие све­дения по требованию инвестора обязан предоставить профессиональный участник при предложении своих услуг на рынке ценных бумаг?

38. Какой максимальный штраф вправе наложить федеральный орган испол­нительной власти по рынку ценных бумаг на юридических лиц или инди­видуальных предпринимателей за непредоставление инвестору информа­ции, установленной законодательством о защите прав инвесторов?

39. Какой максимальный административный штраф может налагаться на юридических лиц в соответствии с законодательством РФ?

40. Какую информацию обязан предоставить профессиональный участник по требованию инвестора при отчуждении ценных бумаг инвестором (в со­ответствии с законодательством о защите прав инвесторов)?

<< | >>
Источник: О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. - М.: 2010. - 448 с.. 2010

Еще по теме КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ:

  1. Контрольные вопросы и задания
  2. Контрольные вопросы
  3. Контрольные вопросы по теме «Память»
  4. КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ И ЗАДАНИЯ
  5. Контрольные вопросы и задания
  6. Контрольные вопросы и задания
  7. Контрольные вопросы
  8. Контрольные вопросы и задачи к гл. 4
  9.   КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ  
  10. Контрольные вопросы и задания
  11. Контрольные вопросы и задания
  12. Контрольные вопросы и задания
  13. Контрольные вопросы и задания
  14. Контрольные вопросы и задание