Юридическая
консультация:
+7 499 9384202 - МСК
+7 812 4674402 - СПб
+8 800 3508413 - доб.560
 <<
>>

9.4.6. Специализированный надзор и контроль деятельности на рынке ценных бумаг

Государством разработана политика по надзору и контролю дея­тельности хозяйствующих субъектов, направленная на противодей­ствие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В этих целях создан специальный субъект, уполномоченный го­сударством на осуществление этой политики, — Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг), основными функ­циями которой являются:

1) осуществление контроля и надзора за выполнением юриди­ческими и физическими лицами требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодатель­ства;

2) выявление признаков операций (сделок) с денежными средства­ми или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием тер­роризма;

3) подготовка проекта перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремист­ской деятельности, и представление его в Минфин России;

4) издание постановлений о приостановлении операций с денеж­ными средствами или иным имуществом.

Для реализации своих функций Росфинмониторинг обладает сле­дующими полномочиями:

1) запрашивать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по вопросам установленной сферы деятель­ности;

2) создавать совещательные и экспертные органы (советы, комис­сии, группы, коллегии);

3) пресекать факты нарушения законодательства РФ в установлен­ной сфере деятельности, а также применять предусмотренные зако­нодательством РФ меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий нарушений юридическими лицами и гражда­нами обязательных требований в установленной сфере деятельности;

4) проводить проверочные мероприятия по вопросу выполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, получен­
ных преступным путем, и финансированию терроризма в части соблю­дения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуще­ством, подлежащих обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля;

5) давать юридическим и физическим лицам разъяснения по воп­росам, отнесенным к компетенции Росфинмониторинга.

В целях осуществления своих полномочий Росфинмониторинг взаимодействует с иными государственными органами путем:

1) создания совместно с другими федеральными органами испол­нительной власти межведомственных органов для рассмотрения во­просов установленной сферы деятельности;

2) обращения в правоохранительные органы с предложением о привлечении к ответственности лиц, допустивших нарушение зако­нодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) дохо­дов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

3) координирования деятельности федеральных органов исполни­тельной власти в установленной сфере деятельности;

4) направления и представления по запросам информации в пра­воохранительные органы при наличии достаточных оснований, сви­детельствующих о том, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финан­сированием терроризма.

В целях надзора устанавливается перечень операций, подлежащих обязательному контролю:

1. Операция с денежными средствами или иным имуществом под­лежит обязательному контролю, если сумма, на которую она соверша­ется, равна или превышает 600 тыс. руб. либо равна сумме в иностран­ной валюте, эквивалентной 600 тыс. руб., или превышает ее, а по своему характеру эта операция относится к одному из следующих видов опе­раций:

1) операции с денежными средствами в наличной форме:

• снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности,

• покупка или продажа наличной иностранной валюты физи­ческим лицом,

• приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет,

• получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом,

• обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого дос­тоинства,

• внесение физическим лицом в уставный (складочный) ка­питал организации денежных средств в наличной форме;

2) зачисление или перевод на счет денежных средств, предостав­ление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юри­дическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве, которое не участвует в международном со­трудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) до­ходов, полученных преступным путем, и финансированию террориз­ма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в таком государстве. Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правитель­ством РФ на основе перечней, утвержденных международными орга­низациями, занимающимися противодействием легализации (отмы­ванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и подлежит опубликованию;

3) операции по банковским счетам (вкладам):

• размещение денежных средств во вклад (на депозит) с офор­млением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя,

• открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с разме­щением в него денежных средств в наличной форме,

• перевод денежных средств за границу на счет (вклад), откры­тый на анонимного владельца, и поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на ано­нимного владельца,

• зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, пе­риод деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации, либо зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия;

4) иные сделки с движимым имуществом:

• помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард,

• выплата физическому лицу страхового возмещения или по­лучение от него страховой премии по страхованию жизни или
иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения,

• получение или предоставление имущества по договору фи­нансовой аренды (лизинга),

• переводы денежных средств, осуществляемые некредитны­ми организациями по поручению клиента,

• скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоцен­ных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изде­лий,

• получение денежных средств в виде платы за участие в лоте­рее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от учас­тия в этих играх,

• предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физи­ческим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа.

Сделка с недвижимым имуществом подлежит обязательному конт­ролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 млн руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 млн руб., или превышает ее.

2. Операция с денежными средствами или иным имуществом под­лежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сто­рон является организация или физическое лицо, в отношении кото­рых имеются полученные в установленном порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких орга­низации или лица.

Порядок определения и доведения до сведения организаций, осу­ществляющих операции с денежными средствами или иным имуще­ством, перечня таких организаций и лиц устанавливается Правитель­ством РФ.

Основаниями для включения организации или физического лица в этот перечень являются:

• вступившее в законную силу решение суда Российской Феде­рации о ликвидации или запрете деятельности организации в связи с ее причастностью к экстремистской деятельности или терроризму;

• вступивший взакоиную силу приговор суда Российской Феде­рации о признании физического лица виновным в совершении пре­ступления террористического характера;

• решение Генерального прокурора Российской Федерации или подчиненного ему прокурора о приостановлении деятельности орга­низации в связи с его обращением в суд с заявлением о привлечении организации к ответственности за террористическую деятельность;

• постановление следователя о возбуждении уголовного дела в от­ношении лица, совершившего преступление террористического харак­тера;

• составляемые международными организациями, осуществля­ющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанные Российской Федерацией перечни организаций и физи­ческих лиц, связанных с террористическими организациями или тер­рористами;

• признаваемые в Российской Федерации в соответствии с меж­дународными договорами Российской Федерации и федеральными законами приговоры (решения) судов и решения иных компетентных органов иностранных государств в отношении организаций или физи­ческих лиц, осуществляющих террористическую деятельность;

• включение организации в соответствии с Федеральным зако­ном от 6 марта 2006 г. № 35-ФЗ «О противодействии терроризму» в единый федеральный список организаций, в том числе иностранных и международных организаций, признанных судами Российской Фе­дерации террористическими.

Сведения об операциях с денежными средствами или иным иму­ществом, подлежащих обязательному контролю, представляются не­посредственно в уполномоченный орган организациями, осуществля­ющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

Также законодательством определяется перечень основным мер, направленных на противодействие легализации:

1) обязательные процедуры внутреннего контроля;

2) обязательный контроль;

3) запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимае­мых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, по­лученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В случае нарушения законодательства о противодействии лега­лизации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и фи­нансированию терроризма к организациям применяются меры ответ­ственности в виде административного штрафа и отзыва лицензии.

<< | >>
Источник: О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. - М.: 2010. - 448 с.. 2010

Еще по теме 9.4.6. Специализированный надзор и контроль деятельности на рынке ценных бумаг:

  1. N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
  2. 2. Надзор за страховой деятельностью
  3. 5.2. Государственный надзор за страховой деятельностью
  4. 46. Деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг
  5. 5. Государственный страховой надзор. Лицензирование страховой деятельности в Российской Федерации
  6. 32. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА И ВИДЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  7. 33. ФОРМЫ И МЕТОДЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
  8. 3. Основные функции федерального органа исполнительной власти по надзору за страховой деятельностью
  9. § 3. Межотраслевые начала в управлении
  10. 303. Является ли осуществление надзора и контроля за деятельностью подрядчика обязанностью заказчика?
  11. Ценные бумаги как предмет инсайдерской деятельности
  12. Деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг
  13. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
  14. ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
  15. ГЛАВА 6 ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЕДЕНИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
  16. 9.4.6. Специализированный надзор и контроль деятельности на рынке ценных бумаг
  17. Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ НАДЗОР И КОНТРОЛЬ В ОБЛАСТИ ЗАЩИТЫ ТРУДОВЫХ ПРАВ ГРАЖДАН (РАБОТНИКОВ)
  18. § 1. Общие положения о государственном надзоре и контроле в области трудовых прав граждан