<<
>>

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляю­щий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется уп­равляющим. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если довери­тельное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.

Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан ука­зывать, что он действует в качестве управляющего. В случае если кон­фликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены за­ранее, нанес ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским зако­нодательством.

Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознагражде­ние в течение определенного срока доверительного управления пере­данными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интере­сах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

• ценными бумагами, в том числе полученными управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами. В каче­стве объектов управления могут выступать в том числе и неэмиссион­ные ценные бумаги (векселя);

• денежными средствами, включая иностранную валюту, предназ­наченными для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полу­ченными управляющим в процессе деятельности по управлению цен­ными бумагами. Управляющий вправе с соблюдением требования валютного законодательства принимать в доверительное управление и осуществлять доверительное управление иностранной валютой в слу­

чае, если соответствующая иностранная валюта является предметом сделок купли-продажи на торгах, организуемых валютной биржей;

• денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами1.

Управляющий вправе принимать в доверительное управление и приобретать в процессе деятельности по управлению ценными бума­гами ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе ценные бу­маги иностранных государств, только в случае соблюдения одного из следующих условий:

• ценные бумаги иностранных эмитентов допущены к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с требования­ми законодательства РФ;

• ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру лис­тинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с соответствующими государственными органами которых, осуществ­ляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом ис­полнительной власти по рынку ценных бумаг заключены соглашения о взаимодействии и об обмене информацией;

• ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру лис­тинга на фондовых биржах, и права управляющего на такие ценные бу­маги иностранных эмитентов учитываются лицами, осуществляющими депозитарную деятельность в соответствии с законодательством РФ.

В случае если управляющий принимает в доверительное управ­ление или в процессе управления ценными бумагами приобретает пос­ледние в документарной форме, он обязан осуществить все необходи­мые меры по проверке их подлинности, а также обязан обеспечить сохранность таких ценных бумаг.

В процессе доверительного управления ценными бумагами управ­ляющий вправе заключать на фондовых биржах срочные договоры (контракты), базовым активом которых являются фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные договоры (контракты).

Управляющий вправе размещать денежные средства, находящие­ся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, на счетах и во вкладах в кре-

Федеральный закон от 28 декабря 2002 г. № 185-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон „О рынке ценных бумаг” и о внесении дополнений в Федеральный закон „О некоммерческих организациях”»; приказ ФСФР России от 3 апреля 2007 г. № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельно­сти по управлению ценными бумагами» (далее — приказ ФСФР России от 3 апреля 2007 г. № 07-37/пз-н).

дитных организациях на срок, не превышающий количество календар­ных дней, установленное в договоре доверительного управления, за которое стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, или не превышающий трех месяцев, в слу­чае если договором доверительного управления не установлен срок, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления.

Не допускается размещение денежных средств учредителей уп­равления во вклады, срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования.

Управляющий обязан проявлять должную заботу об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретате­ля) при осуществлении деятельности по управлению ценными бума­гами.

Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления, а также на возмещение необ­ходимых расходов, произведенных им при управлении ценными бу­магами, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Управляющий обязан обособить ценные бумаги и денежные сред­ства учредителя управления, находящиеся в доверительном управле­нии, а также полученные управляющим в процессе управления цен­ными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности.

Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управле­ния ценными бумагами, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет. На одном банковском счете управляющего могут учи­тываться денежные средства, передаваемые в доверительное управле­ние разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение денежных средств предусмотрено договорами доверительного управ­ления, заключенными управляющим с такими учредителями управ­ления. При этом брокер, совмещающий свою деятельность с деятель­ностью доверительного управляющего, не вправе использовать средства (денежные средства и ценные бумаги), находящиеся в дове­рительном управлении, в качестве обеспечения при совершении мар­жинальных или необеспеченных сделок в соответствии со ст. 3 Закона о рынке ценных бумаг. Кроме того, управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каж­дому договору доверительного управления.

Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном ; управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг уп- I равляющий открывает отдельный лицевой счет (счета) управляюще- | го, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии, — ! открывает отдельный счет (счета) депо управляющего. На одном ли- ■ цевом счете управляющего (счете депо управляющего) могут учиты­ваться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление раз­ными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления, заключенными управляющим с такими учредителями управления.

При этом управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внут­реннего учета ценных бумаг по каждому договору доверительного уп­равления.

Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами требует, чтобы в соответствии с законодательством РФ управляющий и учредитель управления письменно согласовали следующие условия:

• перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление учредите­лем управления;

• перечень (состав) объектов доверительного управления (виды ценных бумаг; перечень эмитентов или групп эмитентов, чьи ценные бумаги могут являться объектами управления, по отраслевому или иному признаку (согласовывается по требованию учредителя управ­ления); ценные бумаги, допущенные (не допущенные) к торгам, вклю­ченные (не включенные) в котировальные списки), которые вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по уп­равлению ценными бумагами, а также по требованию учредителя уп­равления ограничения на приобретение отдельных видов объектов до­верительного управления;

• перечень юридических лиц (групп юридических лиц по опре­деленному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, а так­же виды соответствующих ценных бумаг в документарной форме, в случае если возможность приобретения ценных бумаг в документар­ной форме, не являющихся эмиссионными, предусмотрена договором доверительного управления;

• структуру объектов доверительного управления, которую обя­зан поддерживать управляющий в течение всего срока действия дого­вора, в том числе соотношение между ценными бумагами различных

видов, соотношение между ценными бумагами различных эмитентов (групп эмитентов по отраслевому или иному признаку); соотношение между ценными бумагами и денежными средствами учредителя уп­равления, находящимися в доверительном управлении;

• виды сделок, которые управляющий вправе заключать с при­надлежащими учредителю управления объектами доверительного уп­равления, находящимися в доверительном управлении, а также по тре­бованию учредителя управления — ограничения на совершение отдельных видов сделок;

• возможность заключения управляющим сделок на торгах орга­низатора торговли (биржевые сделки), не на торгах организатора тор­говли (внебиржевые сделки), биржевых срочных договоров (контрак­тов) и внебиржевых срочных договоров (контрактов);

• порядок разрешения споров учредителя управления и управ­ляющего, связанных с отчетом о деятельности управляющего по уп­равлению ценными бумагами;

• методику оценки стоимости объектов доверительного управле­ния при приеме их от учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами.

В случае нарушения управляющим любого из согласованных с уч­редителем управления условий, если соответствующее нарушение не является результатом действий управляющего, управляющий обязан устранить такое нарушение в течение 30 дней с момента нарушения, если более короткий срок не установлен в договоре доверительного управления. В случае если соответствующее нарушение является ре­зультатом действий управляющего, управляющий обязан устранить такое нарушение в течение пяти рабочих дней с момента нарушения, если более короткий срок не установлен в договоре доверительного управления.

Управляющий обязан разработать и утвердить с учетом требова­ний законодательства следующие документы:

• документ, содержащий методику распределения между учреди­телями управления ценных бумаг (денежных средств), полученных уп­равляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления. Управляющий вправе не разрабатывать эту методику в случае, если всеми договорами доверительного управле­ния, заключенными управляющим, возможность совершения сделки за счет средств разных учредителей управления не предусмотрена;

• документ, содержащий порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления,

ценных бумаг и (или) денежных средств, поступивших управляюще­му после расторжения договора доверительного управления с ним в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица.

На деятельность управляющего налагаются определенные огра­ничения, так, в частности, управляющий не вправе:

• отчуждать принадлежащие учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества управляющего, в со­став имущества акционеров (участников) управляющего, аффилиро­ванных лиц управляющего или в состав имущества других учредите­лей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных действу­ющим законодательством;

• отчуждать в состав имущества, находящегося у него в довери­тельном управлении, собственное имущество, за исключением случа­ев, предусмотренных законодательством РФ и договором доверитель­ного управления;

• отчуждать в состав имущества, находящегося у него в довери­тельном управлении, имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора по­ручения), в случае если управляющий ценными бумагами одновремен­но является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;

• использовать имущество учредителя управления для исполне­ния обязательств из договоров доверительного управления, заключен­ных с другими учредителями управления, собственных обязательств управляющего или обязательств третьих лиц;

• совершать сделки с имуществом учредителя управления с на­рушением условий договора доверительного управления;

• заключать за счет денежных средств (ценных бумаг), находя­щихся в доверительном управлении, сделки купли-продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, а также с иными лица­ми, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключе­нием сделок купли-продажи ценных бумаг, соответствующих тре­бованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г.

№ 06-25/ пз-н, заключаемых через организаторов торговли на основании безад­ресных и анонимных заявок;

• принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами,

за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;

• принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акцио­нерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;

• приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в про­цессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законо­дательством РФ о несостоятельности (банкротстве), если информа­ция об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установлен­ным нормативными правовыми актами РФ;

• получать на условиях договоров займа денежные средства и цен­ные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя уп­равления, если иное не предусмотрено законодательством РФ, а так­же предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

• передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением уп­равляющим соответствующего договора доверительного управления), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц;

• давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффектив­ности и доходности управления ценными бумагами, в том числе осно­ванные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доход­ности в договоре доверительного управления;

• отчуждать имущество, находящееся в доверительном управле­нии, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку пла­тежа более чем на срок, установленный в договоре доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг друга об от­казе от договора доверительного управления, за исключением бирже­вых и внебиржевых срочных договоров (контрактов).

• отчуждать имущество, находящееся в доверительном управле­нии, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку пла­тежа более чем на 90 календарных дней, в случае если договором дове­рительного управления не установлен срок, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных до­говоров (контрактов);

• устанавливать приоритет интересов одного учредителя управ­ления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учре­дителями управления ценных бумаг (денежных средств), полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления.

Кроме того, на управляющего ценными бумагами ложится обя­занность по раскрытию информации. Управляющий обязан предостав­лять учредителю управления отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами, содержащий информацию, предусмот­ренную действующим законодательством, в сроки, предусмотренные договором доверительного управления, но не реже одного раза в квартал.

В случае письменного запроса учредителя управления управля­ющий обязан в срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты по­лучения запроса, предоставить учредителю управления отчет на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана, — на дату получе­ния запроса управляющим.

В отчете должна содержаться информация обо всех сделках, со­вершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, а также об операциях по пере­даче в доверительное управление учредителем управления и возврату ему объектов доверительного управления за период времени, исчис­ляемый с даты, на которую был сформирован предыдущий отчет (даты заключения договора доверительного управления, если отчет не вы­давался), до даты формирования предоставляемого отчета (даты, ука­занной в письменном запросе учредителя управления), а также инфор­мация об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода, и их оценочная стоимость.

Информация о сделках и операциях, предоставляемая в отчете учредителю управления, должна содержать:

• дату (время) заключения сделки, дату (время) совершения опе­рации;

• дату оплаты и дату поставки ценных бумаг по сделке в соответ­ствии с заключенным договором купли-продажи (за исключением бир­жевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли, испол­нение которых осуществляется в день заключения соответствующих сделок);

• дату (даты) фактического исполнения обязательств по сделке, в том числе оплаты и поставки ценных бумаг по сделке (в случае, если исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);

• вид сделки, описание операции;

• вид срочного договора (контракта), внебиржевого срочного до­говора;

• наименование (обозначение) фьючерсного договора (контрак­та), опционного договора (контракта) или своп-договора (контракта), принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

• наименование контрагента по сделке (в случае, если контрагент по сделке известен);

• вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

• наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли с указанием этого организатора торговли (код или обозначение биржевого срочного до­говора (контракта));

• государственный регистрационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых подлежит государственной регистра­ции), идентификационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не подлежит государственной регистрации). Эта ин­формация не указывается, если на дату составления отчета ценные бу­маги не поступили в распоряжение управляющего. В случае если пред­метом сделки является ценная бумага в документарной форме, не ' являющаяся эмиссионной, указываются номер и серия бланка (серти­фиката) такой ценной бумаги, а также иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу (дата составления и т.п.);

• цену одной ценной бумаги (в случае заключения сделки куп­ли-продажи ценных бумаг). Для сделок РЕПО указывается ставка РЕПО или цена одной ценной бумаги по первой части сделки РЕПО и одной ценной бумаги по второй части сделки РЕПО;

• цену срочного договора (контракта), в том числе цену фьючер­сного договора (контракта), размер премии по опционному договору (контракту) и цену исполнения по опционному договору (контракту) (в случае заключения биржевого срочного договора (контракта) и вне­биржевого срочного договора (контракта));

• количество ценных бумаг или количество фьючерсных догово­ров (контрактов), опционныхдоговоров (контрактов), своп-договоров (контрактов);

• сумму сделки или операции;

• место заключения сделки (наименование организатора торгов­ли или внебиржевой рынок). В случае заключения внебиржевой сдел­ки должны быть указаны максимальная и минимальная цены сделок с такой же ценной бумагой, зафиксированные на организаторе(ах) тор­говли (в случае наличия этой информации у организатора(ов) торгов-

ли)> участником торгов которых является управляющий (брокер, за­ключающий сделки в интересах управляющего), по результатам торго­вого дня, в который заключена эта сделка. В случае заключения перего­ворной сделки должны быть указаны максимальная и минимальная цены сделок, заключенных на основании двух безадресных заявок, с та­кой же ценной бумагой, зафиксированные на этом организаторе(ах) торговли (при наличии такой информации у организаторов торговли), участником торгов которых является управляющий или брокер, за­ключающий сделки в интересах управляющего, по результатам торго­вого дня, в который заключена сделка.

Информация о сделках, содержащаяся в отчете, должна быть пред­ставлена раздельно по каждому эмитенту, виду, категории (типу) цен­ных бумаг, в том числе раздельно по внебиржевым и биржевым сдел­кам, по типам биржевых сделок (безадресные (переговорные) сделки), а также отдельно по сделкам РЕПО (по видам, категориям (типам) ценных бумаг), срочным договорам (контрактам) и внебиржевым сроч­ным договорам (контрактам) (по видам контрактов).

Отчет также должен содержать информацию обо всех расходах (по видам), понесенных управляющим в связи с осуществлением довери­тельного управления в интересах учредителя управления (выгодопри­обретателя) в отчетном периоде, а также информацию о вознагражде­нии, причитающемся управляющему за отчетный период, с указанием его расчета. В случае если отчетный период и период для расчета возна­граждения управляющего не совпадают, отчет должен содержать инфор­мацию о вознаграждении за тот отчетный период, в котором взимается вознаграждение в соответствии с договором доверительного управления.

В случае прекращения договора доверительного управления уп­равляющий обязан предоставить учредителю управления отчет за по­следний период. Он также должен содержать информацию о сумме де­нежных средств или количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, которые должны поступить управляющему после рас­торжения договора доверительного управления в связи с осуществле­нием управления этими ценными бумагами, с указанием предполагае­мой даты поступления (периода, за который они должны поступить).

Информация о дивидендах, а также иных выплатах, причитающих­ся учредителю управления и осуществляемых в соответствии с реше­ниями эмитента ценных бумаг согласно законодательству РФ, а так­же информация о количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, причитающихся учредителю управления и подлежащих распре­делению в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг, указы­вается, если на момент прекращения договора доверительного управ-

ления она была официально раскрыта в соответствии с требованиями законодательства РФ или получена управляющим.

Учредитель управления вправе направлять управляющему возра­жения на полученный отчет в порядке и сроки, предусмотренные до­говором доверительного управления.

Управляющий обязан письменно, если иной способ уведомления не предусмотрен договором доверительного управления, уведомить учредителя управления об уменьшении стоимости имущества учре­дителя управления, находящегося в доверительном управлении, на 20% и более по сравнению со стоимостью имущества, соответствующей последнему отчету, направленному учредителю управления (без уче­та средств, возвращенных управляющим учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных учредителем управления, с даты направления учредителю управления последнего отчета), а также при­чинах соответствующего уменьшения. Управляющий обязан сделать уведомление не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда про­изошло соответствующее уменьшение.

Управляющий обязан письменно, если иной способ уведомления не предусмотрен договором доверительного управления, уведомить учредителя управления об уменьшении стоимости его имущества, на­ходящегося в доверительном управлении, на 50% и более по сравнению со стоимостью имущества, соответствующей последнему отчету, направ­ленному учредителю управления (без учета средств, возвращенных уп­равляющим учредителю управления по его требованию, и средств, вне­сенных учредителем управления, с даты направления учредителю управления последнего отчета), а также причинах соответствующего уменьшения. Управляющий обязан уведомить учредителя управления об уменьшении стоимости имущества, находящегося в доверительном управлении, не позднее рабочего дня, следующего заднем, когда про­изошло соответствующее уменьшение.

Кроме того, управляющий обязан разработать и утвердить про­спект управляющего, содержащий общие сведения, связанные с поряд­ком осуществления управляющим деятельности по управлению цен­ными бумагами, в том числе:

• сведения о депозитарии(ях) или регистраторе(ах), вкотором(ых) управляющий открывает счет(а) депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителя (ей) управления;

• сведения о банке(ах) илииной(ых) кредитной(ых) организа­ции^), в которой(ых) управляющий открывает банковский(е) сче- т(а) для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителя управления;

• сведения обанке(ах) илииной(ых) кредитной(ых) организа­ции^), в которой(ых) брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский(е) счет(а) для хра­нения денежных средств, принадлежащих управляющему.

Управляющий обязан при подписании договора доверительного управления ознакомить учредителя управления с содержанием про­спекта управляющего. Факт ознакомления с проспектом управляюще­го при подписании договора доверительного управления должен быть подтвержден подписью учредителя управления на проспекте.

Управляющий обязан письменно уведомлять учредителя управ­ления обо всех изменениях данных, указанных в проспекте управляю­щего, не позднее пяти рабочих дней с момента, когда произошли изме­нения, если договором доверительного управления не определены иной порядок и иной срок направления уведомления о таких изменениях.

При подписании договора доверительного управления с учреди­телем управления управляющий обязан ознакомить учредителя управ­ления с рисками осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, в том числе со следующей информа­цией:

• все сделки и операции с имуществом, переданным учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений учредителя управления;

• результаты деятельности управляющего по управлению ценны­ми бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управле­ния в будущем;

• подписание учредителем управления отчета (одобрение иным способом, предусмотренным договором доверительного управления), в том числе без проверки отчета, может рассматриваться в случае спо­ра как одобрение действий управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете.

Факт ознакомления с этой информацией подтверждается подпи­сью учредителя управления на документе, содержащем информацию о рисках, связанных с управлением ценными бумагами.

Если договором доверительного управления предусмотрено, что управляющий руководствуется указаниями учредителя управления (выгодоприобретателя) при осуществлении права голоса по акциям учредителя управления, находящимся в доверительном управлении, управляющий обязан уведомлять учредителя управления (выгодо­приобретателя) о проведении общих собраний акционеров акционер­ных обществ не позднее следующего рабочего дня после даты, когда управляющему стало известно о дате проведения общего собрания.

При прекращении договора доверительного управления по ос­нованиям, предусмотренным гражданским законодательством РФ, управляющий обязан передать учредителю управления (выгодопри­обретателю) принадлежащие учредителю управления объекты дове­рительного управления в порядке и в сроки, предусмотренные догово­ром доверительного управления.

Если договором доверительного управления не предусмотрен по­рядок и (или) сроки передачи управляющим учредителю управления (выгодоприобретателю) при прекращении договора доверительного управления объектов доверительного управления, управляющий обя­зан передать учредителю управления (выгодоприобретателю) принад­лежащие учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся в доверительном управлении на момент получения уп­равляющим уведомления об отказе от договора доверительного управ­ления или на момент направления управляющим уведомления об от­казе от договора доверительного управления его учредителю (в том числе принадлежащие учредителю управления объекты доверитель­ного управления, полученные управляющим после получения или на­правления уведомления), в срок, не превышающий 14 дней с момента получения или направления соответствующего уведомления.

Управляющий обязан передать учредителю управления (выгодо­приобретателю) ценные бумаги и (или) денежные средства, получен­ные управляющим после прекращения договора доверительного уп­равления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного договора дове­рительного управления, в течение десяти рабочих дней с даты получе­ния соответствующих ценных бумаг и (или) денежных средств. При этом на следующий рабочий день после фактического поступления де­нежных средств и (или) ценных бумаг управляющему он обязан пись­менно уведомить об этом учредителя управления с приложением опи­сания порядка действий этого лица, необходимых для получения им соответствующих денежных средств и (или) ценных бумаг. Уведомле­ние должно быть направлено управляющим по адресу этого лица, из­вестному управляющему на момент поступления денежных средств и (или) ценных бумаг для этого лица.

При возврате денежных средств и (или) ценных бумаг, находя­щихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые долж­ны быть им произведены) в связи с осуществлением им доверительно­го управления.

2.4.

<< | >>
Источник: О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. - М.: 2010. - 448 с.. 2010

Еще по теме ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ:

  1. Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (ст. 1851 УК РФ)
  2. 44. Операции с ценными бумагами
  3. 33. ФОРМЫ И МЕТОДЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
  4. § 3. Межотраслевые начала в управлении
  5. 676. Действительно ли условие договора доверительного управления о твердой сумме дохода, который доверительный управляющий должен платить выгодоприобретателю?
  6. Статья 1024. Прекращение договора доверительного управления имуществом
  7. Глава V. ОГРАНИЧЕНИЕ, ОБРЕМЕНЕНИЕ ПРАВ СОБСТВЕННИКА И ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ИМУЩЕСТВОМ: ЕДИНСТВО И РАЗЛИЧИЕ
  8. § 6. Преступления в сфере обращения денег, ценных бумаг и иных платежных документов
  9. Характеристика инсайдеров и виды инсайдерской деятельности
  10. Основы регулирования рынка ценных бумаг и его субъекты
  11. Формирование портфеля ценных бумаг
  12. 2.5. Управление портфелем ценных бумаг предприятия
  13. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
  14. ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
  15. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
  16. Лицензирование
  17. Глава 7 ФОРМИРОВАНИЕ И УПРАВЛЕНИЕ ЦЕЛЕВЫМ КАПИТАЛОМ В РОССИИ
  18. 3.3. Договоры, которые заключаются инвесторами для осуществления инвестиционной деятельности
  19. Участники рынка ценных бумаг Регулирование рынка ценных бумаг