§ 2. Информационное содержание, функции и объекты следственного документоведения

Следственное документоведение можно определить как базовую составляющую всей деятельности следователя, начиная от возбуждения уголовного дела до принятия решения об окончании следственного производства по делу.

В содержание этой деятельности, по мнению С. В. Андреева и В. А. Образцова, входят:

- собирание и изучение нормативных документов и других документов, касающихся исследуемой деятельности (поведения);

- собирание, исследование документов и других документо- ведческих объектов, выступающих в роли вещественных и иных доказательств, которые истребуются, отыскиваются и изымаются при производстве следственных действий (выемки, обыска и т. д.), предоставляются следователю и приобщаются к материалам доследственной проверки и уголовного дела;

- назначение по инициативе следствия различных документальных проверок, поручаемых специалистам контрольно-ревизионных, аудиторских и иных структур, а также назначение различного вида судебно-экспертных исследований документов, включая следственные документы;

- получение содержащейся в документах юридически значимой информации, ее проверка и реализация в процессе дальнейшего познания и доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела. Следственное документоведение имеет теоретико-криминалистический, технико-криминалистический и методико-криминалистический аспекты.

Авторами выделены объект и предмет документоведческой деятельности. Объектом, по их мнению, являются документы как носители юридически значимой (уголовно-релевантной) информации. Деятельность по незаконному изготовлению, сбыту, использованию документов, совершенные в отношении документов и с помощью документов незаконные действия, орудия труда, материалы и другие средства незаконного изготовления, подделки документов, иных действий. Предметом же рассматриваемой следственной деятельности являются следы на документах, содержащаяся в них информация, реквизиты документов, способы криминального воздействия на материалы документов, отраженные в них сведения, место, время использования документов и другие связанные с ними обстоятельства¹.

Мы придерживаемся мнения авторов, что в соответствии с определенной системой задач следственного документоведения можно выделить в его содержании ряд функций. Так, поисковая функция следственного документоведения обусловлена рядом факторов. В первую очередь имеет место то обстоятельство, что документы, будучи связанными с составляющими элементами механизма преступления, отражающими событие преступления, являются объектом изготовления, завладения, сбыта, укрытия со стороны преступников и других не заинтересованных в установлении истины лиц. Во-вторых, объектом поиска является не только документ сам по себе, как носитель информации, но и сама информация, которая в документах может быть искажена, замаскирована, закодирована и другим образом завуалирована. В связи с этим возникает необходимость выявления лиц, обладающих информацией, о круге, месте нахождения документов - носителей информации, а также обнаружения иных источников указанной информации. «Объектом поиска является документ, наличие которого предполагается, а также известный документ, место нахождения которого неизвестно»¹.

В ходе дознания и предварительного расследования указанная задача решается первоначальными следственными действиями и оперативно-разыскными мероприятиями.

Рассматривая стадии работы с доказательствами, в качестве первоначальной выделяют обнаружение информации о событии. Под обнаружением этой информации понимают установление конкретных материальных объектов - источников криминалистической информации, в нашем случае, документов.

Не менее важной представляется система действий субъектов следственного документоведения, направленных на процессуальное, криминалистическое и оперативное запечатление информации, образующих функцию фиксации. Данная функция представляет собой мыслительную и физическую деятельность субъектов документоведения и направлена на решение ряда задач. В их числе:

- материальное закрепление признаков объектов и иных данных, связанных с исследуемым по делу событием, а также перевод информации из менее устойчивой в более устойчивую систему (например, устной речи в магнитозапись);

- обеспечение достоверности и адекватности отображения производных данных;

- обеспечение сохранности имеющих значение свойств и признаков предметных источников информации в неизменном виде;

- обеспечение возможности накопления полученной информации до тех пределов, которые необходимы для решения поставленных задач;

- обеспечение возможности многократного использования зафиксированной информации ее потребителем (следователем, экспертом и т.

Различают следующие формы фиксации информации:

- вербальную (словесную);

- графическую;

- предметную;

- наглядно-образную.

При фиксации информации применяют измерение, описание, мысленное моделирование, протоколирование, звуко- и видеозапись, схематические и масштабные планы, чертежи, рисунки, включая рисованные портреты, изъятие предметов в натуре и их консервация, изготовление материальных моделей (копирование, получение слепков и оттисков, фотографирование, киносъемка, видеомагнитофонная запись).

Эти методы могут применяться в виде комбинации, комплексного использования одних методов наряду с другими.

Данный процесс неразрывно связан с операцией перекодировки информации и представления ее в другом коде. На практике часто перекодирование осуществляется несколько раз в случае оперирования информацией, полученной из материально фиксированного источника-предмета. При этом информационный сигнал, существующий в предметной форме, сначала перекодируется в одну систему знаков (обычно в фотографическое изображение), затем в другую (например, в цифровую как результат выражения свойств предмета в показаниях измерительных приборов). После этого происходит перекодировка в новую систему знаков - письменную речь¹.

Таким образом, процесс получения доказательств, выступая в качестве базовой составляющей документоведения, с информационной точки зрения представляет собой перенос сведений с ее источника (исследуемого объекта-носителя) в соответствующий документ (протокол следственного действия или судебное решение, в том числе приговор, вынесенный судом), приобретающего статус процессуального источника.

Анализ следственной и судебной практики свидетельствует о том, что при рассмотрении, расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления.

Технико-криминалистическая экспертиза документов (ТКЭД) представляет собой один из сложных видов экспертиз. Это обусловлено, прежде всего, разноплановостью задач, решаемых в процессе таких исследований, а также разнообразием объектов, поступающих на экспертизу, и сложностью их исследования. С учетом общего понятия объекта исследования и задач, как правило, и дается определение технико-криминалистической экспертизы документов.

Основные вопросы, изучаемые с помощью технической экспертизы документов, по своему характеру подразделяются на идентификационные и неидентификационные.

К первой группе вопросов относятся:

Идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, компостеров, матриц кассовых аппаратов, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.).

Установление лиц, изготовивших документ.

Идентификация документов по его частям (или части).

Ко второй группе относятся следующие задачи:

Установление способа изготовления документов или его частей, при этом выявляют:

а) способ изготовления бланка;

б) использован ли для изготовления документа заранее отпечатанный бланк;

в) использована ли для изготовления (составления) документа часть другого документа (с подписью или другими реквизитами);

г) способ нанесения текста, подписей и т. д.

Установление факта изменения первоначального содержания:

а) воздействием химических реактивов;

б) удалением части текста с помощью подчистки;

в) допиской (допечаткой), переклейкой либо вклеиванием отдельных фрагментов.

Выявление слабовидимых или невидимых записей:

а) образовавшихся в результате обесцвечивания воздействием химического реактива, кислорода и т. д.,

б) уничтоженных механическим путем;

в) залитых, зачеркнутых;

г) неокрашенных вдавленных;

д) отобразившихся на копировальной бумаге и т. д.

Установление времени (абсолютного или относительного) изготовления документа и его частей.

Установление природы вещества:

а) травящих или смывающих;

б) красящих;

в) клеящих (органического или неорганического происхождения).

Установление родовой принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.).

Установление общности происхождения документов (по месту и условиям хранения).^{[246] [247]}

Из названия рассматриваемого вида экспертизы следует, что основную массу исследуемых объектов составляют документы.

К ним относятся: ведомости, накладные, удостоверения личности, чеки, деньги и т. д. Это характерные объекты технико-криминалистической экспертизы документов.

Среди объектов, направляемых на технико-криминалистическую экспертизу документов, изредка встречаются и предметы, которые к ним не относятся: машины или печатающие устройства, печати и наборы, применяемые для изготовления документов. Установление связи между этими объектами и исследуемым документом имеет иногда решающее значение для расследования. Нередко объекты недокументального характера становятся объектами технического исследования документов лишь потому, что методики, разработанные для технико-криминалистического исследования документов, могут быть эффективными в этом случае и привести к позитивным результатам. Например, в 2010 г. в ЭКУ ГУВД Краснодарского края поступили на исследование солдатский ремень, изъятый на месте кражи, и видеомагнитофон, сданный в комиссионный магазин, в котором номер был уничтожен путем подчистки. Требовалось установить, каково содержание текста, образованного слаборазличимыми штрихами, имевшимися на указанных выше предметах. Задача эксперта состояла в усилении контраста между фоном объектов и «вдавленными» штрихами. Для решения поставленной задачи в распоряжении эксперта имелись соответствующие методики и приборы. Применив их, эксперту удалось прочитать фамилию владельца ремня (как оказалось в дальнейшем - похитителя автомобиля) и выявить отдельные цифры на

Л

видеомагнитофоне . У почерковедческой и технико-криминалистической экспертиз документов имеется общий носитель объектов исследования - документ.

К объектам непосредственно технико-криминалистической экспертизы документов относятся:

- материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста, типографская краска), клеящие вещества;

- содержание документа, включающее текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции, знаки;

- следообразующие поверхности, с помощью которых изготовляются документы. К ним относятся печати, штампы, перья, шариковые ручки, кассовые аппараты, компостеры и т. д.

Таким образом, в технико-криминалистической экспертизе документов объекты непосредственного исследования - это материалы письма и признаки, отразившиеся в штрихах с помощью пишущих приборов и других предметов, а в почерковедческой подобные объекты - письмо и почерк.

Различие указанных объектов обусловливает неоднородность задач и методов исследования. Общность предмета - носителя объектов исследования предопределяет наличие ряда пограничных вопросов, разрешаемых с помощью обоих видов экспертизы или поочередным их применением. Например, установление способа выполнения подписи - задача, относимая к технико-криминалистическому исследованию документов, но в действительности являющаяся пограничной между двумя указанными видами экспертиз. При ее решении используются познания в области почерковедения и технического исследования документов. Вывод делается на основании совокупности признаков, выявленных теми и другими методами исследования.

Пограничной между трасологической и технико-криминалистической экспертизами является задача идентификации целого по частям и установление места хранения по складкам на бумаге. В том и в другом случае необходимые для решения вопроса методы изучения свойств объектов совпадают. На практике разграничение этих задач производится по предметам - носителям объектов непосредственного исследования. Так, если требуется выяснить, не составляли ли ранее обрывки, присланные на экспертизу, единый документ или не является ли лист бумаги, на котором выполнена исследуемая справка, частью тетради, изъятой у обвиняемого, то решение вопроса относится к компетенции ТКЭД. Если же на исследование поступили пыжи для выяснения, не изготовлены ли они из газеты, часть которой была обнаружена у обвиняемого, то это задача трассологической экспертизы. В некоторых случаях может быть проведена комплексная экспертиза. Например, если на некоторых обрывках бумаги, из которых изготовлен пыж, нет общих линий разделения, но имеются какие-то записи, выполненные средствами письма, то может быть назначена экспертиза комплексная. Подобные экспертизы, как правило, назначаются с целью всестороннего изучения свойств объекта, а также в тех случаях, когда исследование доказательств требует применения совокупности разносторонних методов определенной очередности.

Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления.

Так, при расследовании дела о продаже угнанных автомашин возникла необходимость выяснить, каким способом были нанесены оттиски печатей на справках, каковы первоначальные записи дат в анкетах, заполненных на имя лиц, проживавших в гостинице, подозревавшихся в незаконной продаже автомашин. Выяснение этих фактов помогло следователю точно установить время пребывания подозреваемых в Краснодаре и способ сокрытия преступных действий^[248].

Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается непосредственно установить фамилии преступника и убитого. Например, при расследовании дела об убийстве сторожа в кассе одного из колхозов, расположенных вблизи г. Тихорецка, недалеко от места преступления были найдены брюки и сварочный агрегат. Высказывалось предположение, что эти предметы принадлежат преступнику. При осмотре брюк на карманах были обнаружены отдельные слабовидимые штрихи. Для выявления текста применялись различные криминалистические методы. Положительный результат был достигнут с помощью диффузно-копировального метода, благодаря которому удалось прочесть текст, обозначавший, как оказалось в дальнейшем, фамилию и инициалы преступника^[249].

При расследовании дел, связанных с изготовлением фальшивых документов, часто возникает необходимость в установлении источника их происхождения, что позволяет исключить возможность изготовления и использования таковых в будущем. При решении этой задачи исследуют материалы документа (бумагу, красители), выявляют особенности печатных форм, использованных при изготовлении отдельных его частей, и т. д. Затем выясняют, не проходили ли аналогичные документы по предыдущим уголовным делам, по которым изготовитель мог быть установлен, или по делам, находящимся в производстве у других следователей. Это дает многое:

- освобождает следователя от необходимости установления подделывателя, если он был установлен по предыдущему уголовному делу;

- расширяет круг поиска - чем больше известно владельцев поддельных документов, получивших их из одного источника, тем больше возможностей установить этот источник;

- позволяет объединять несколько уголовных дел или оперативных установок.

Нами рассмотрены лишь несколько примеров, в которых показывается, как технико-криминалистическая экспертиза помогает решать ряд вопросов при раскрытии преступления. Значение данного вида экспертизы этим не исчерпывается.

Проведение экспертизы, в результате которой установлены конкретные факты, связанные с подделкой документов, является одной из процессуальных форм профилактической деятельности.

К не процессуальным мероприятиям профилактического характера могут быть отнесены:

- подготовка методических указаний по осмотру и выявлению признаков подделки в отдельных категориях документов;

- оказание помощи отдельным учреждениям по проверке документов в целях выявления возможных изменений их содержания;

- чтение лекций и проведение занятий с сотрудниками отдельных категорий в государственных учреждениях, частных предприятиях и фирмах.

Как отмечалось, документ в качестве объекта технико-криминалистического исследования является источником разного рода информации, выраженной не только в знаковой форме, но и в форме сигналов различной природы (физической, химической, биологической и т. п.). Эти сигналы не всегда доступны для непосредственного восприятия человека. В большинстве случаев они нуждаются в специальной интерпретации. Необходимо подвергнуть их дешифровке, чтобы получить ту информацию, которую они отражают. Совокупность информационных 'сигналов, выявляемых и исследуемых с целью решения экспертно-криминалистической задачи, образует информационное поле исследуемого объекта.

Поскольку в процессе исследования документа - объекта технико-криминалистической экспертизы может возникнуть несколько существенно различающихся по своему содержанию задач, для решения которых требуется выявить и исследовать информационные сигналы разной природы, есть основания утверждать, что информационное поле документа имеет весьма сложную структуру. В каждом конкретном случае для решения определенной задачи используется соответствующая область информационного поля. Если в отношении одного и того же документа возникает несколько вопросов, то для решения каждого из них потребуется исследовать различные участки информационного поля. При этом возможно их пересечение, поскольку одни и те же информационные сигналы используются для решения задач разного рода. Так, оптические свойства штрихов на подложке документа, передаваемые соответствующими сигналами физической природы (например, поглощение и отражение в определенной зоне спектра), имеют значение и используются в решении совершенно разных экспертных задач: установления фактов дописки, подчистки и выявления первоначального содержания, прочтения залитых, зачеркнутых записей, идентификации материалов письма. Однако каждая из названных задач требует использования, помимо оптических, других свойств исследуемого объекта, отражаемых иными сигналами. Следовательно, каждая задача, возникающая в той или иной следственно-экспертной ситуации, определяет свое информационное поле, а общий его объем, содержащийся в документе как объекте технико-криминалистического исследования, обусловливается предметом экспертизы.

Отраженное в той или иной форме сигнала свойство исследуемого объекта является его признаком. Одному и тому же свойству могут быть присущи разные признаки в зависимости от условий отражения. Познающий субъект - эксперт - в процессе исследования непосредственного объекта экспертизы устанавливает его признаки, на основании которых познает свойства объекта и происшедшие с ним изменения. В этом случае применяются соответствующие природе сигнала методы исследования. Совокупность методов и приемов исследования объектов экспертизы, необходимых для решения определенной экспертной задачи, образует соответствующую методику. Таким образом подтверждается непосредственная связь между источником информации (документ), информационным полем этого источника (совокупность информационных сигналов), выявлением нужной информации, закодированной определенными сигналами (задача исследования документа), использованием соответствующих методов обнаружения информационных сигналов (методика экспертизы).

В общей структуре информационного поля документа можно выделить его составляющие:

1) по каждому реквизиту отдельно;

2) по материалу документа и использованным материалам письма;

3) по отображениям использованных технических средств, с помощью которых изготовлен документ и нанесены его отдельные реквизиты.

При этом реквизиты как составляющие документ элементы включают в свое информационное поле соответствующие свойства материалов письма (цвет, морфологию, субстанцию) и технических средств, с помощью которых они выполнены (структура печатающих элементов или пишущего прибора) и самого материала документа (физические, химические и биологические свойства бумаги и ее компонентов). Например, если исследуется такой реквизит документа, как оттиск печати (штампа), то следует выявить признаки, свидетельствующие о способе его нанесения (с помощью резинового клише, плоского промежуточного или плоского рисованного клише; рисовкой, имитирующей клише, использованием сканера и принтера). Каждый из перечисленных способов получения на документе оттиска или его изображения обладает присущей ему совокупностью признаков, которые обнаруживаются при исследовании соответствующих информационных сигналов, отражающих свойства объекта исследования. Кроме способа нанесения, соответствующие информационные сигналы в знаковой форме передают информацию о содержании оттиска печати, о графической форме составляющих печать элементов (рисунок шрифта), о топографии, пространственном размещении знаков в оттиске. Физические сигналы о цвете штрихов, явлении адгезии (смачиваемость штемпельной краски или иного красящего вещества в местах контакта штрихов с бумагой).

Для решения задачи установления тождества печати, которой нанесен оттиск, потребуется выявить и оценить ее идентификационные признаки, отобразившиеся в оттиске: форму, размеры, содержание, размещение знаков, особенности рельефа печати, проявившиеся в оттисках знаков. Соответствующая информация содержится и в других реквизитах документов.

Информационное поле материалов документа (бумага, картон, иные материалы, использованные для его изготовления) в зависимости от поставленной задачи (классификационной или идентификационной) также содержит совокупность собственных информационных сигналов, которые свидетельствуют о составе, физических и иных свойствах материала и используются при решении экспертной задачи. Это же можно сказать о материалах письма (так называют многочисленные красящие вещества сложного компонентного состава или более простые, используемые для выполнения текстовых реквизитов документа: чернила, пасты для шариковых ручек, тушь, штемпельная и типографская краски, карандаши, копировальные бумаги, тонеры и т. д. и т. п.).

Каждое из указанных веществ тоже обладает присущими ему свойствами и отражает эти свойства в соответствующей форме.

Что касается технических средств, с помощью которых выполняются отдельные реквизиты или документ в целом, то они настолько разнообразны по своему назначению, конструктивным особенностям, способу нанесения изображений или оттисков, что заслуживают отдельной характеристики. Их свойства, отображенные соответствующими информационными сигналами в оттисках и других формах, позволяют выделить признаки, используемые в решении классификационных и идентификационных задач.

По данным ЭКЦ МВД России, технико-криминалистические экспертизы документов составляют около 21 % от всех производимых экспертиз в год,^[250] что соответствует большому объему исследований.

Решение многих задач требует применения целого комплекса сложных методов световой и электронной микроскопии, спектрометрии в УФЛ и в ИК, эмиссионного, химического, спектрального рентгеновского и люминесцентного анализов, бумажной и тонкослойной хроматографии, электрофореза, фотографических исследований в поле токов высокой частоты, специальных методов, используемых только в рамках данной экспертизы. Например, для успешного решения вопроса о способе изготовления бланков эксперт обязан хорошо владеть технико-криминалистическими методами, иметь представление (по крайней мере) о возможностях других методов.

Эксперты должны обладать познаниями в области полиграфии, производства красящих веществ, бумаги, изготовления печатей и штампов, орудий письма и других средств, используемых для изготовления и оформления документов. Только в этом случае можно добиться получения объективных результатов.

Как показывает анализ результатов экспертиз, справок по техническому исследованию документов, отчетных данных криминалистических подразделений, проведенный сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений ОВД Краснодарского края, выводы экспертов нередко оказываются недостаточно обоснованными. Такие заключения составили примерно 20 % от всех изученных. Одной из главных причин сложившейся ситуации является неполнота проводимых исследований .

Например, в процессе исследования документов с измененным первоначальным содержанием часто не применяются такие эффективные методы, как диффузно-копировальный, фотографирование люминесценции в ИК-области, съемка в отраженных УФЛ.

При выявлении факта дописки эксперты во многих случаях ограничиваются лишь сравнительным исследованием люминесцентных свойств штрихов («красители флюоресцировали одинаково, т. е. красители одинаковые»), применением только капельных реакций и т. д. Очевидно, что далеко не всегда применяется комплекс методов, который позволил бы не только обнаружить различия или совпадения в составах материалов письма, но и установить природу этих различий и правильно их оценить.

Одна из причин неполноты изучения документов является в недостаточном владении экспертами методиками решения некоторых проблем и особенно тех, которые требуют проведения комплексных исследований с привлечением специалистов, имеющих различные профили подготовки.

Успех экспертизы, требующей применения комплекса методов, практически зависит от того, к кому попадает она на первоначальном этапе (к эксперту, владеющему методикой решения данного вопроса, или нет).

Нередко при установлении дописки эксперты ограничиваются применением фотографических методов и методов оптической микроскопии и, не добившись успеха, не используют эффективные методы анализа материалов письма. ^[251]

Встречаются случаи, когда эксперты недостаточно обоснованно делают вывод о травлении. Например, не различают фотографирование в отраженных УФЛ и фотографирование видимой люминесценции, возбуждаемой ультрафиолетовыми лучами. Следует уяснить, что так называемые традиционные технико-криминалистические методы исследования документов (визуальный осмотр невооруженным глазом, световая микроскопия, фотографические методы, люминесцентные методы, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный и диффузно-копировальный методы) не всегда позволяют решить поставленные перед специалистом задачи. Поэтому в случае необходимости объекты следует направлять на физическую и химическую экспертизы.

Исходя из этого, можно сделать вывод, что решение сложных задач в процессе технико-криминалистического исследования документов невозможно представить без широкого использования достижений естественных наук в практике криминалистических подразделений. Для решения задач ТКЭД используют физические, химические, физико-химические методы¹. Именно это обстоятельство явилось определяющим фактором в более интенсивном развитии данного вида экспертизы по сравнению с другими.