Избыток капитала при избытке населения. Перенакопление капитала, кризис и выход из кризиса

При анализе процесса накопления мы выясняли условия образования избытка населения, или относительного перенаселения, которое определялось как население, избыточное по сравнению со средней потребностью капитала в возрастании.

При анализе образования средней прибыли мы сталкивались с перепроизводством товаров в отдельной отрасли, т. е. производством, превышающим общественную потребность (выпуск превышал критическую точку d = k). Товары производятся капиталом, т. е. перепроизводство товаров – результат притока в отрасль избыточного капитала. Вся товарная масса (как та ее часть, которая возмещает постоянный и переменный капитал, так и часть, представляющая прибавочную стоимость) должна быть продана. Если этого не происходит, или если это происходит отчасти, или если товар продается лишь по ценам, которые ниже цен производства, то имеет место частичная или полная потеря капитала. Восстановление равновесия и восстановление нормы прибыли было связано с обесценением капитала, или с потерей капиталом стоимости (закрытием предприятий, недогрузкой производственных мощностей и т. п.).

Задачей данного структурного уровня является рассмотрение избытка капитала и избытка населения в условиях тенденции нормы прибыли к понижению применительно ко всему общественному капиталу.

Избыточный капитал определяется как капитал, для которого понижение нормы прибыли не уравновешивается ростом ее массы.

В нашем примере (см. Таблица 21) индивидуальный капитал величиной 200 для нормального функционирования должен был возрасти как минимум до 1000, а для производства возрастающей массы прибыли еще больше. До достижения необходимой величины капитал остается избыточным.

С понижением нормы прибыли возрастает минимум капитала, т. е. минимальный размер капитала, необходимый для того, чтобы открыть дело в той или иной отрасли.

Избыточный капитал не функционирует как промышленный капитал, не авансируется на рабочую силу.

«На одной стороне возникает незанятый капитал, на другой стороне – незанятое рабочее население»[298].

Предположим, что через определенное время капитал достиг необходимых размеров и авансируется как промышленный капитал в одну или несколько отраслей, т. е. к общественному капиталу К добавляется ∆К. Появление нового капитала – это накопление капитала, а накопление предполагает рост занятости, «накопление капитала есть увеличение пролетариата»[299], независимо от того, каким органическим строением обладает дополнительный капитал. Это показал анализ накопления при различном органическом строении капитала. Крупные капиталовложения повышают спрос на труд, до определенного момента занятость растет без повышения заработной платы (рабочая сила оплачивается по стоимости). По достижении «полной занятости» начинается конкуренция между капиталами за привлечение рабочей силы, заработная плата повышается. Повышение заработной платы выше стоимости рабочей силы – первый признак надвигающегося кризиса.

На этот процесс накладывается специфика дополнительного капитала. В нашем примере дополнительный капитал вкладывается с более высоким органическим строением (), чем в базовом (). Его структура на 200 ч ОНРВ – 190КС, 70КС1, 10КV. Для того чтобы представить абсолютное перенакопление капитала, т. е. перепроизводство, которое распространялось бы не на ту или другую или на несколько значительных сфер производства, но было бы абсолютным во всем своем объеме, охватывало бы все сферы производства, возьмем крайний случай и предположим, что КV математически стремится к нулю.

До появления нового капитала m = 150, К = 600, р′ = 25% (см. Таблица 10), после его появления m = 100, К = 200 + 200 + 1600 = 2000, р′ = 5%[300].

Компенсация понижения нормы прибыли за счет повышения нормы и массы прибавочной стоимости была бы невозможной, поскольку капитал возрос бы по сравнению с рабочим населением настолько, что нельзя было бы ни удлинить абсолютное рабочее время (увеличить продолжительность совокупного рабочего дня), ни расширить относительное прибавочное рабочее время. Последнее само по себе невыполнимо, так как спрос на труд превышает предложение и имеет место тенденция к повышению заработной платы.

Понижение нормы прибыли вызывает конкурентную борьбу между капиталами, а не наоборот. Если дополнительный капитал не относится к уже функционирующему капиталу, то для самостоятельного функционирования он должен вытеснить старый, иначе эта часть капитала целиком или частично лежала бы без движения. У старого капитала (К = 200 + 200), с появлением нового падает норма (с 25 до 5%) и понижается масса прибыли (со 100 до 20). Его задачей становится вытеснение или недопущение нового капитала.

Но дополнительный капитал ∆К может принадлежать как новому, так и старому капиталу. Уже функционирующие капиталисты, в руках которых оказалась бы часть ΔK, в большей или меньшей степени оставили бы ее лежать без движения, чтобы не обесценить своего первоначального капитала и не сузить место, занимаемое им в области производства, либо употребили бы ее так, чтобы перенести (хотя бы и с временным убытком для себя) последствия бездействия дополнительного капитала с себя на новых участников и вообще на своих конкурентов.

Часть ΔK с нулевой прибылью, которая оказалась бы в руках новых капиталистов, стремилась бы вытеснить старый капитал, получающий хотя и пониженную, но положительную прибыль, переложить избыток капитала на старый капитал.

Какой именно части общественного капитала пришлось бы остаться недействующей, решает конкурентная борьба.

«Пока все идет хорошо, конкуренция, как это обнаружилось при выравнивании общей нормы прибыли, действует как осуществленный на практике братский союз класса капиталистов, так что они сообща делят между собой общую добычу пропорционально доле, вложенной каждым. Но как только речь идет уже о распределении не прибыли, а убытка, всякий стремится насколько возможно уменьшить свою долю убытка и взвалить ее на другого. Для всего класса капиталистов убыток неизбежен. Но какая доля придется на каждого отдельного капиталиста, насколько вообще должен разделять его каждый отдельный капиталист, это зависит от силы и хитрости, и конкуренция превращается в таком случае в борьбу враждующих собратьев. При этом дает себя знать противоположность интересов каждого отдельного капиталиста и всего класса капиталистов совершенно так же, как раньше практически прокладывала себе путь через конкуренцию тождественность этих интересов»[301].

Как устраняется этот конфликт и восстанавливается равновесие? Способ устранения содержится уже в самом выражении конфликта, об устранении которого идет речь. Поскольку понижение нормы прибыли было вызвано появлением дополнительного избыточного капитала, то решение конфликта заключается в том, что должно произойти обесценение капитала, равного по стоимости всему дополнительному капиталу ΔK или, по крайней мере, его части. Обесценение капитала – потеря капиталом своей стоимости – охватывает индивидуальные капиталы весьма неравномерно: один капитал бездействует, другой уничтожается, третий терпит только относительные убытки или подвергается временному обесценению.

Обесценение капитала происходит во всех трех формах – денежной (Д), производительной (П) и товарной (Т′). Наиболее острым является обесценение капитальной стоимости, находящейся в форме свидетельств в будущем доли прибавочной стоимости, прибыли (ценных бумаг).

В условиях золотомонетного обращения часть наличного золота лежит без употребления, не функционирует как капитал. Часть находящихся на рынке товаров может совершать свой процесс обращения и воспроизводства только при чрезвычайном понижении своих цен, следовательно, путем обесценения того капитала, который эта часть представляет.

«Это расстройство и приостановка процесса воспроизводства парализует функцию денег как средства платежа, развивающуюся с развитием капитала и основывающуюся на упомянутых предположительных отношениях цен, разрывает в сотне мест цепь платежных обязательств на определенные сроки, еще более обостряется возникающим отсюда потрясением кредитной системы, развившейся вместе с капиталом, и таким образом приводит к сильным и острым кризисам, к внезапным насильственным обесценениям, к действительной приостановке и нарушению процесса воспроизводства и вместе с тем к действительному сокращению воспроизводства»[302]. Определение дефляции. Восьмилетний период дефляции в Японии. Предпочтение ликвидности, ловушка ликвидности

Помимо изъятия из обращения части избыточной денежной массы, дефляция определяется как «период или фаза делового цикла, которая характеризуется срочной ликвидацией; ненормальное падение стоимости ценных бумаг и товаров массового спроса; сокращение банковских кредитов; уменьшение объемов банковского клиринга, банковских депозитов, объема денежной массы, производства и безработицей»[303]. Дефляция в этом смысле – точное описание перенакопления капитала.

Примером абсолютного перенакопления капитала является восьмилетний период дефляции в Япония.

При нормальном ходе воспроизводства понижение ставки процента, очевидно, стимулирует инвестиции, а повышение – наоборот. В условиях перенакопления капитала ставка процента стремится к нулю, но это не способствует росту инвестиций. Сбережения не превращаются в инвестиции по той простой причине, что накопление капитала ослабевает.

Внешне это выглядит таким образом, что население предпочитает иметь деньги (ликвидные средства) на руках, а не вкладывать их в банк. Кейнс объяснял это явление предпочтением ликвидности. Он выделял «обстоятельства, при которых даже значительное увеличение количества денег окажет относительно скромное влияние на норму процента» и отмечал, что «увеличение количества денег приведет при прочих равных условиях к понижению нормы процента. Этого не произойдет, если предпочтение ликвидности у публики возрастет еще больше, чем количество денег. И далее, хотя можно ожидать, что понижение нормы процента приведет при прочих равных условиях к увеличению объема инвестиций, этого не произойдет, если кривая графика предельной эффективности капитала сдвинется вниз более быстро, чем понизится норма процента»[304].

В современной экономической литературе эта ситуация получила название «ловушки ликвидности», которая определяется как «состояние экономической конъюнктуры, при котором ставка процента приблизилась к своему минимально возможному значению, поэтому прирост предложения денег не может ее понизить и стимулировать инвестиционный спрос»[305].

Выходу из кризиса способствуют параллельно действующие факторы:

1. Приостановка производства увеличила бы безработицу и поставила занятую часть рабочего класса в условия, при которых ей пришлось бы мириться с понижением заработной платы даже ниже среднего уровня. Это обстоятельство производит на капитал такое же действие, как если бы при средней заработной плате повысилась относительная или абсолютная прибавочная стоимость.

2. Падение цен и конкурентная борьба побуждали бы каждого капиталиста понижать индивидуальную стоимость продукта ниже общественной стоимости продукта посредством нововведений: применения новых машин, усовершенствованных методов труда, новых комбинаций.

3. Обесценение элементов постоянного капитала само по себе влечет повышение нормы прибыли. Масса применяемого постоянного капитала возросла бы по сравнению с переменным, но стоимость этой массы могла бы уменьшиться.

Кризис способствовал бы оздоровлению экономики, Приостановка производства подготовила бы последующее расширение его в пределах капиталистических границ. Круг был бы пройден. Часть капитала, обесценившаяся вследствие приостановки функционирования, снова приобрела бы свою прежнюю стоимость. Экономика перешла бы к здоровому, нормальному развитию, которое «исключает падение нормы прибыли в той же самой мере, как возрастает капитал, и в особенности, исключает падение нормы прибыли более быстрое, чем возрастание капитала»[306].

Периодическое обесценение наличного капитала – это имманентное средство капиталистического способа производства, сдерживающее понижение нормы прибыли и ускоряющее накопление капитальной стоимости.

Исторически кризисы имели циклический характер. В условиях крупного машинного производства периодичность кризисов обусловливалась волнами обновления основного капитала. В настоящее время резкое падение нормы прибыли и обесценение капитала не происходит с такой регулярностью, как раньше – 5, 10 лет и т. д. Пример Японии – страны, которая в послевоенный период демонстрировала высокие темпы роста, а затем вошла в период дефляции, могут повторить отдельные страны, например Китай. В США и европейских странах обесценение капитала происходит выборочно, охватывая крупные отрасли (авиаперевозки, например). Это не исключает глобальных финансовых кризисов по типу азиатского финансового кризиса 1997–1998 гг.

Маркс намеренно рассматривает закон тенденции нормы прибыли к понижению до анализа дифференциации промышленного капитала, обособления торгового и ссудного капитала и, соответственно, до анализа распадения прибыли на процент, прибыль всякого рода и земельную ренту. Прибыль, о которой здесь идет речь, – другое название прибавочной стоимости, которая представлена в отношении ко всему капиталу, а не только к переменному. Понижение нормы прибыли выражает убывающее отношение самой прибавочной стоимости ко всему авансированному капиталу и, соответственно, убывающее отношение элементов прибавочной стоимости ко всему авансированному капиталу (включая процент и ренту).