Общая норма прибыли

Средняя норма прибыли может быть представлена как средняя из отраслевых норм прибыли: . Эта средняя из норм прибыли совпадает с нормой прибыли, рассчитанной по формуле , при условии:

1) равенства отраслевых капиталов;

2) неизменного органического строения капитала.

Норма прибыли, отражающая изменение этих двух условий, называется общей нормой прибыли и рассчитывается как . Общая норма прибыли обозначается .

Рост общей нормы прибыли происходит при повышении удельного веса отрасли с капиталом низкого органического строения и понижением органического строения отраслевого капитала данной величины. Понижение общей нормы прибыли имеет место с ростом удельного веса капитала с высоким органическим строением и понижением органического строения отраслевых капиталов данной величины (Таблица 11).

Таблица 11. Образование общей нормы прибыли. Учет удельного веса и изменения органического строения отраслевых капиталов

Отр	KА	КС	КV	m′	m		pср	КС1	k	ЦПТМ	ТМ	Q	СЕТ	ЦПЕТ
Исходный период
I	200	180	20	100	20	25	50	80	100	150	120	10	12	15
II	200	150	50	100	50	25	50	50	100	150	150	10	15	15
III	200	120	80	100	80	25	50	20	100	150	180	10	18	15
Σ	600				150		150			450	450
Повышение удельного веса капитала с низким органическим строением в III отрасли. Рост общей нормы прибыли
I	200	180	20	100	20	34	67	80	100	167	120	10	12	17
II	200	150	50	100	50	34	67	50	100	167	150	10	15	17
III	1000	600	400	100	400	34	336	100	500	836	900	50	18	17
Σ	1400				470		470			1170	1170
Повышение удельного веса капитала с высоким органическим строением в I отрасли. Падение общей нормы прибыли
I	1000	900	100	100	100	16	164	400	500	664	600	50	12	13
II	200	150	50	100	50	16	33	50	100	133	150	10	15	13
III	200	120	80	100	80	16	33	20	100	133	180	10	18	13
Σ	1400				230		230			930	930
Повышение органического строения капитала в III отрасли. Падение общей нормы прибыли
I	200	180	20	100	20	22	43	80	100	143	120	10	12	14
II	200	150	50	100	50	22	43	50	100	143	150	10	15	14
III	200	140	60	100	60	22	43	40	100	143	160	10	16	14
	600				130		130			430	430
Понижение органического строения капитала в I отрасли. Рост общей нормы прибыли
I	200	160	40	100	40	28	57	60	100	157	140	10	14	16
II	200	150	50	100	50	28	57	50	100	157	150	10	15	16
III	200	120	80	100	80	28	57	20	100	157	180	10	18	16
Σ	600				170		170			470	470

Общая норма прибыли определяется двумя факторами: органическим строением капиталов в разных сферах производства, следовательно, различными нормами прибыли в отдельных сферах; распределением совокупного общественного капитала между этими различными сферами.Формула цены производства

С учетом общей нормы прибыли, цена производства равна издержкам производства плюс средняя прибыль, исчисленная как произведение авансированного капитала на общую норму прибыли.

Цена производства = k + К = k + pср.

Анализ формулы показывает, что часть цены производства (издержки производства) определяется спецификой отрасли, а другая (средняя прибыль) с самого начала носит общественный характер. Так, понижение органического строения в одной из отраслей, или рост удельного веса отрасли с низким органическим строением, ведет к повышению массы прибыли в других отраслях.

Первая часть цены производства (издержки производства) не остается вне общественного процесса формирования стоимости. Специфика отрасли определяет, например, какое количество средств производства потребуется для изготовления предметов потребления, но сами эти средства производства поступают из других отраслей.

Переход на цены производства не увеличивает и не уменьшает общественного богатства.

«Сумма прибыли всех различных сфер производства должна быть равна сумме прибавочной стоимости, и сумма цен производства всего общественного продукта должна быть равна сумме его стоимости»[271].

При реализации по ценам производства, «в один товар прибавочной стоимости входит на столько больше, на сколько ее недостает в другом, а следовательно, отклонения от стоимости, заключающиеся в ценах производства товаров, взаимно уничтожаются»[272]. 3. Выравнивание общей нормы прибыли посредством конкуренции. Рыночные цены и рыночные стоимости. Добавочная прибыль Процесс выравнивания общей нормы прибыли посредством конкуренции

Таблица 12 демонстрирует исходную ситуацию – реализацию по произведенной стоимости, и результат – реализацию по ценам производства.

Таблица 12. Выравнивание общей нормы прибыли посредством межотраслевой конкуренции. Исходная ситуация и результат

Исходная ситуация – реализация по произведенной стоимости и различие норм прибыли.
Отр	KА	КС	КС1	КV	m′	m	k	СТМ	p′отр				Q(ПС)	СЕТ
I	200	180	80	20	100	20	100	120	10				10	12
II	200	150	50	50	100	50	100	150	25				10	15
III	200	120	20	80	100	80	100	180	40				10	18
Σ	600					150		450
Результат – реализация по ценам производства и образование общей нормы прибыли.
Отр	KА	КС	КС1	КV	m′	m	k	СТМ	p′отр		pср	ЦПТМ	Q(ПС)	СЕТ	ЦПЕТ
I	200	180	80	20	100	20	100	120	10	25	50	150	10	12	15
II	200	150	50	50	100	50	100	150	25	25	50	150	10	15	15
III	200	120	20	80	100	80	100	180	40	25	50	150	10	18	15
Σ	600					150		450			150	450

Но эта схема не отражает процесса выравнивания общей нормы прибыли, которое происходит в результате межотраслевой конкуренции.Конкуренция в модели капитала

Конкуренция не создает общественного богатства.Рассмотрение действительного движения конкуренции выходит за рамки модели капитала, представляющей «внутреннюю организацию капиталистического способа производства лишь в его, так сказать, идеально среднем типе»[273].

Конкуренция может влиять на норму прибыли лишь постольку, поскольку она влияет на цены товаров. Конкуренция может достигнуть лишь того, что производители в пределах одной и той же сферы производства будут продавать свои товары по одинаковым ценам, а в пределах различных отраслей производства – по ценам, даю­щим им одинаковую прибыль. Конкуренция может поэтому лишь выравнивать различия в норме прибыли. Для того чтобы возможно было выровнять неодинаковые нормы прибыли, прибыль как элемент товарной цены должна уже быть налицо. Конкуренция ее не создает.

«Средняя норма прибыли появляется при равнове­сии сил конкурирующих между собой капиталистов. Конку­ренция может создать это равновесие, но не ту норму прибыли, которая выступает при этом равновесии. Почему, когда такое равновесие достигнуто, общая норма прибыли = 10% или 20% или 100%? Вследствие конкуренции? Но, как раз наоборот, конкуренция устранила причины, вызывавшие отклонения от 10%, или 20%, или 100%. Она привела к товарной цене, при которой каждый капитал дает одинаковую прибыль пропор­ционально своей величине. Но величина самой этой прибыли независима от конкуренции. Последняя лишь все снова и снова приводит все отклонения к данной величине»[274].

Выравнивание общей нормы прибыли – сложный процесс, в котором задействованы банковский капитал, кредит, акции, процент и т. п. Как отмечает Рикардо, трудно проследить последовательные фазы этого процесса[275].

На данном структурном уровне по-прежнему рассматривается промышленный капитал без выделения ссудного и банковского, т. е. рассматривается реальное движение капитала, реальный «перелив капитала», означающий изъятие авансированного капитала из одной отрасли и его перемещение в другую.

Начнем с исходной ситуации (см. Таблица 12) – реализации по произведенной стоимости. Это равновесная ситуация, поскольку предложение соответствует общественной потребности (спросу) по потребительной стоимости и по стоимости.

Общественная потребность в товарах (спрос, D) I отрасли по потребительной стоимости – 10, по стоимости – 120 ч ОНРВ, предложение (S) I отрасли – 10 ед.

Спрос равен предложению. Но задачей капитала является не только производство товаров и удовлетворение общественной потребности, но и его самовозрастание. Норма прибыли в III отрасли 40%, капиталисты I и II отраслей, в которых норма прибыли 10 и 25%, будут стремиться к более прибыльному размещению капитала. Оставляя в стороне II отрасль, предположим, что 20% капитала I отрасли переводится в более прибыльную III. В первой строке Таблица 13 показана ситуация в I отрасли до оттока капитала.

Вторая строка – вклад 20% в производство I отрасли или потери I отрасли после оттока капитала.

Третья строка – I отрасль после вывода 20% капитала. Отток капитала привел к сокращению издержек (со 100 до 80), сокращению отраслевой стоимости товарной массы (со 120 до 96) и выпуска (с 10 ед. до 8 ед). Вывод капитала вызвал нарушение равенства спроса и предложения: спрос по потребительной стоимости (10 ед.) превысил предложение (8 ед.) на 2. Покупатели предъявляли спрос на 10 ед. товара стоимостью 120 по стоимости 12 ч ОНРВ за ед. товара. Теперь они расходуют 120 ч ОНРВ на 8 ед. товара, т. е. 15 ч ОНРВ за единицу.

Обратим внимание на важный момент, к которому мы вернемся в конце анализа. Общественная потребность по потребительной стоимости (10) осталась неизменной. Поэтому покупатели готовы были приобрести недостающие 2 ед. товара по текущей рыночной стоимости 15 ч ОНРВ, если бы располагали дополнительной стоимостью (доходом) в 30 ч ОНРВ.

Текущая рыночная стоимость товарной массы составила 120, а издержки – 80 ч ОНРВ, прибыль (реализованная прибавочная стоимость) – 40. Прибыль больше произведенной прибавочной стоимости на 24 ч ОНРВ (40 – 16), т. е. предприятия получают добавочную прибыль 24. Увеличение массы прибыли привело к росту нормы отраслевой прибыли, которая достигла 25%.

Четвертая строка – III отрасль до притока нового капитала. Здесь также имело место равенство спроса и предложения.

Пятая строка – вклад притока 20% капитала из I отрасли в III. Здесь предполагается, что новый капитал 40 ч ОНРВ делится на постоянный и переменный в пропорции, соответствующей органическому строению III отрасли. Он увеличивает выпуск на 2 ед. товара и производит стоимость 36 ч ОНРВ.

Шестая строка – III отрасль после притока нового капитала, нарушающего равенство спроса и предложения. Отраслевое предложение составило 12 ед. товара. Спрос (по стоимости) остался неизменным – 180. Текущая рыночная стоимость ед. товара – 15 ч ОНРВ (). Общественная потребность (спрос) удовлетворяется приобретением 10 ед. ПС по текущей стоимости 15. Для упрощения предполагается, что спрос неэластичен по количеству, т. е. дополнительные 2 ед. товара не находят сбыта. Хотя на эти 2 единицы товара было затрачен капитал и рабочее время, оно представляет чистую потерю для общества, не учитывается и не является субстанцией стоимости. Стоимостью обладают только потребительные стоимости, т.е.не просто полезные вещи, а полезные вещи, удовлетворяющие общественную потребность.

«Раз определенный товар произведен в количестве, превышающем наличную общественную потребность, часть общественного рабочего времени оказывается растраченной попусту, и вся масса товаров представляет тогда на рынке гораздо меньшее количество общественного труда, чем то, которое в ней действительно за­ключается»[276].

Обратим внимание на важный момент: экономия стоимости (дохода) покупателей составила 180 – 150 = 30 ч ОНРВ.

Приток нового капитала в III отрасль вызвал не только нарушение равенства спроса и предложения, но и сокращение прибыли (с 80 до 30) и падение нормы прибыли (с 40 до 12,5%). Старые капиталы отрасли потеряли 55 ч ОНРВ прибыли (200∙40% – 200∙12,5%).

Избыточный капитал 40, продукция которого не находит спроса, должен переключиться на выпуск продукции, пользующейся спросом, т. е. должен быть выведен из отрасли. Предположим, что это можно сделать без потерь. Во II отрасли – равенство спроса и предложения и отсутствие добавочной прибыли, в I – неудовлетворенный спрос и наличие добавочной прибыли. Логично предположить, что капитал 40 ч ОНРВ «репатриируется» в первую отрасль.

Восьмая строка Таблица 13 – ситуация в III отрасли после оттока избыточного капитала. Она в точности совпадает с соответствующей строкой результата – реализации по цене производства (см. Таблица 12).

Отток капитала приводит к восстановлению равенства спроса и предложения, повышению массы (с 30 до 50) и нормы прибыли (с 12,5 до 25%). При этом произведенная прибавочная стоимость (80) меньше реализованной (50), а произведенная стоимость (180) меньше реализованной (150).

Девятая строка – I отрасль после притока капитала 40 ч ОНРВ. из III. Она в точности совпадает с соответствующей строкой результата – реализации по цене производства (См. Таблица 12).

Обратный перелив капитала восстанавливает равенство спроса и предложения, не понижая нормы прибыли. Предложение увеличивается с 8 до 10 ед. 2 ед. покрывают дефицит предложения по потребительной стоимости. Спрос по потребительной стоимости может быть удовлетворен, если на приобретение 2 ед. товара будет выделена дополнительная стоимость 30 ч ОНРВ. Именно эта сумма была сэкономлена при приобретении товаров III отрасли. Таким образом, общественная потребность в товарах I отрасли по стоимости составляет 150 ч ОНРВ, а по потребительной стоимости – 10 ед. ПС.

В исходной ситуации (реализация по произведенной стоимости) «совокупный покупатель» располагал стоимостью (доходом) 450 ч ОНРВ и приобретал 10 ед. товаров I отрасли за 120, 10 ед. II отрасли – за 150 и 10 ед. III отрасли за 180. В результате (реализация по ценам производства) «совокупный покупатель» приобретает те же 10 ед. товаров каждой отрасли, но по стоимости 150, 150 и 150, затрачивая ту же суммарную стоимость (доход) 450.

Обратный перелив капитала увеличивает издержки с 80 до 100, произведенную стоимость товарной массы с 96 до 120, реализованную прибыль с 40 до 50. Норма прибыли – 25% – остается неизменной, поскольку весь капитал увеличился на 40 ч ОНРВ.

Выводы.

1. Выравнивание общей нормы прибыли посредством межотраслевой конкуренции – постоянный итеративный процесс.

«Если товары продаются по их стоимостям, то ... в разных сферах производства возникают весьма различные нормы прибыли в зависимости от различия органического строения вложенных в них масс капитала. Но капитал извлекается из отрасли с более низкой нормой прибыли и устремляется в другие, которые приносят более высокую при­быль. Посредством такой постоянной эмиграции и иммиграции, словом, посредством своего распределения между различными сферами производства, в зависимости от понижения и повышения нормы прибыли, капитал обусловливает такое соотношение между спросом и предложением, что в различных сферах производства создается одна и та же средняя прибыль, и благодаря этому стоимости превращаются в цены производства»[277].

2. При неизменной общественной потребности по стоимости и потребительной стоимости эмиграция и иммиграция капитала вызывает колебания спроса и предложения, а не наоборот.

3. Выравнивание общей нормы прибыли опосредуется конкуренцией, которая не создает ни стоимости, ни цены производства, но способствует устранению отклонений от «заданных» обществом величин.

Таблица 13. Процесс выравнивания общей нормы прибыли посредством межотраслевой конкуренции

Так называемая трансформационная проблема (transformation problem)

Трансформационная проблема – не имеющая решения математическая задача, сформулированная с использованием символов «Капитала» Маркса. В начале прошлого века ее сформулировал русский экономист Л. Борткевич. Обоснование постановки проблемы: Маркс трансформирует стоимости в цены производства только "на выходе" и оставляет их нетрансформированными "на входе", как если бы капиталисты покупали по стоимостям, а продавали по ценам производства. Проблеме трансформации посвящена обширная литература[278].

Формулировка трансформационной проблемы: стоимости товаров "на входе" и "выходе" должны быть трансформированы в цены производства так, чтобы выполнялись следующие условия:

1) сумма стоимостей должна быть равна сумме цен производства,

2) сумма прибавочной стоимости должна быть равна сумме прибылей.

Общий результат моделирования: задача не имеет решения, поскольку выполняется либо первое, либо второе условие, но не оба условия сразу. Неразрешимость трансформационной проблемы, в разработке которой приняли участие многие известные экономисты, считается математическим доказательством невозможности трансформации стоимости в цену производства и явным теоретическим просчетом Маркса, который перечеркивает модель «Капитала»:

«Превращение стоимости в цены, – пишет Самуэльсон, – логически может быть представлено следующим образом:

1) запишите стоимостные отношения;

2) возьмите ластик и сотрите их;

3) запишите ценовые отношения – так называемый процесс превращения закончен»[279].

Автономность т.н. трансформационной проблемы по отношению к теории капитала подтверждается следующим. Во-первых, при постановке и решении этой проблемы исключается категория «стоимость» и ее измерение общественно необходимым временем. Используются обозначения c, v, m, которые имеют иные, нежели в «Капитале», единицы измерения. Во-вторых, средняя прибыль рассчитывается как «процент от издержек производства». В-третьих, переменный капитал трактуется по Смиту и Рикардо, т. е. как стоимость жизненных средств, а не как стоимость рабочей силы. Из того, что оплата рабочей силы по ценам производства(c + v) + pср может быть ниже оплаты рабочей силы по стоимости (c + v + m), делается вывод об изменении величины новой стоимости.

Проблема действительно существует как теоретическая проблема. Превращение товарной стоимости в цены производства предполагает превращение всех структурных элементов стоимости с + v + m в цены производства. При этом должно быть соблюдено условие неизменности стоимостной составляющей общественного богатства. В рассмотренных выше примерах трансформировалась только прибавочная стоимость, в то время как издержки производства сохраняли свое определение произведенной стоимости. Иначе не могло быть: факторы производства приобретались по стоимости (в прошлом периоде) и должны возмещаться по стоимости. Дальнейшее движение идет по пути постепенной трансформации издержек производства как стоимостных элементов в цены производства. Этот процесс сочетает количественные изменения в процессе простого (и расширенного) воспроизводства всего общественного капитала и процесс образования общей нормы прибыли. Во всяком случае, при неизменном количестве занятых, продолжительности рабочего дня, норме прибавочной стоимости и интенсивности труда величина новой стоимости остается неизменной. Если оплата рабочей силы по ценам производства ниже оплаты по стоимости, то прибавочная стоимость увеличивается и наоборот. Но в каждом данном периоде сумма прибавочной стоимости равна сумме прибыли. Если покупка средств производства по ценам производства ниже, чем купля по стоимости, то пропорция между примененным и потребленным капиталом меняется в сторону сокращения примененного, и наоборот. Но в каждом периоде сумма стоимости (полной, или частично модифицированной), очевидно, равна сумме цен производства.

Проблема действительно существует как практическая проблема. Переход от ситуации различия норм прибыли в различных отраслях к установлению общей нормы прибыли при том, что отрасли с низким органическим строением стремятся избежать процесса выравнивания нормы прибыли путем установления барьеров на входе в отрасль путем перевода капитала за границу и другими экономическими и институциональными методами, – реальная проблема. Отсутствие общей нормы прибыли приводит к диспропорциональности, нерентабельности наиболее передовых отраслей с высоким органическим строением капитала, к превращению отдельных стран в производителей и поставщиков монокультуры. Как показывает опыт развитых стран, решение этой проблемы требует применения развитого антимонопольного законодательства и других институциональных инструментов регулирования.