ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг в со­ответствии с Законом о рынке ценных бумаг признаются сбор, фикса­ция, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

ных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использова­нием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию за­регистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бу­маг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении зарегистрированных на их имя ценных бумаг, по­зволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. В свою очередь реестр владельцев ценных бумаг — это часть системы ведения реестра, пред­ставляющая собой список зарегистрированных владельцев с указани­ем количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую ус­тановленную дату и позволяющий идентифицировать этих владель­цев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспе­чивать сбор и хранение в течение установленных законодательством РФ сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бу­маг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра вла­дельцев ценных бумаг не ведется.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владель­цев ценных бумаг, именуются держателями реестра и действуют на ос­новании соответствующей лицензии. Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с цен­ными бумагами эмитента, зарегистрированного в системе ведения ре­естра владельцев ценных бумаг.

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет 50 и менее. Во всех остальных случаях эмитент обязан заключить договор на ведение реестра с неза­висимым регистратором. Договор на ведение реестра заключается толь­ко с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Эмитент, поручивший ведение системы ведения реестра регистра­тору, один раз в год может требовать у последнего предоставления ре­естра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составле­ние, а регистратор обязан предоставить реестр за это вознаграждение. В остальных случаях размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора. Держатель реестра имеет право взимать со

сторон по сделке плату, соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и одинаковую для всех юридических и физи­ческих лиц. Держатель реестра не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.

Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, дей­ствующего от его имени, а также номинального держателя ценных бу­маг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицево­му счету в течение пяти рабочих дней. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг. Выпиской из системы ведения реестра является документ, вы­даваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

В случае прекращения действия договора по поддержанию систе­мы ведения реестра между эмитентом и регистратором последний пе­редает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информа­цию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату пре­кращения действия договора. Передача производится в день растор­жения договора. При замене держателя реестра эмитент дает объявле­ние об этом в средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет. Все выписки, вы­данные держателем реестра после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

Деятельность по ведению реестра предполагает, что в реестре от­ражаются сведения о зарегистрированных лицах. К ним относятся[3]:

• владелец — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на пра­ве собственности или ином вещном праве;

• доверительный управляющий — юридическое лицо или инди­видуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценны­ми бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указан­ных этим лицом третьих лиц;

• залогодержатель — кредитор по обеспеченному залогом обяза­тельству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

• номинальный держатель — профессиональный участник рын­ка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от свое­го имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг. К его основным обязанностям в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, можно отнести:

— совершение всех необходимых действий, направленных на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам,

— осуществление сделок и операций с ценными бумагами исклю­чительно по поручению лица, в интересах которого он являет­ся номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом, если иное не установ­лено федеральным законом,

— осуществление учета ценных бумаг, которые он держит в интере­сах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянное поддержание на раздельных забалансовых счетах достаточного количества ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги,

— хранение ценных бумаг, держателем которых он является в ин­тересах другого лица.

Номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является, если указан­ный список требуется для составления реестра.

Права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления деятельности по ведению реестра определяются действующим зако­нодательством и договором, заключенным между регистратором и эми­тентом. Так, в соответствии с действующим законодательством дер­жатель реестра обязан:

• открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть заре­гистрированным у держателя реестра, а также номинальному держа­телю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основа­

нии уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг — на ос­новании уведомления продавца ценных бумаг;

• вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;

• производить операции на лицевых счетах владельцев и номи­нальных держателей ценных бумаг только по их поручению;

• доводить до зарегистрированных лиц информацию, предостав­ляемую эмитентом;

• предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим бо­лее 1% голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наи­меновании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

• информировать зарегистрированных в системе ведения реест­ра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, за­крепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществле­ния этих прав;

• строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.

Регистратор не имеет права:

• аннулировать внесенные в реестр записи;

• отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущен­ной регистратором или эмитентом;

• при внесении записи в реестр предъявлять требования к заре­гистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не преду­смотренные законодательством РФ.

По действующему законодательству допускается передоверие ре­гистратором части функций по сбору информации, входящей в систе­му ведения реестра в отношении других регистраторов.

С деятельностью регистратора связано понятие трансфер-агента. Трансфер-агент— это юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему и передаче ему или от него ин­формации и документов.

К функциям трансфер-агента относятся:

• ведение журнала отправленных (принятых) документов;

• прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных пред­ставителей документов на совершение операций в реестре;

• передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реест­ра, полученных от регистратора.

Регистраторы и депозитарии составляют учетную систему на рын­ке ценных бумаг. Под учетной системой на рынке ценных бумаг пони­мается совокупность учетных институтов: организаций, осуществля­ющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Учетная система на рынке ценных бумаг выполняет функции подтверждения прав на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления. Функциями учетной системы являются:

• подтверждение прав на ценные бумаги;

• подтверждение прав, закрепленных ценными бумагами, в це­лях передачи этих прав и их осуществления.

2.6.