<<
>>

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг в со­ответствии с Законом о рынке ценных бумаг признаются сбор, фикса­ция, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Под системой ве­дения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность дан-

ных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использова­нием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию за­регистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бу­маг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении зарегистрированных на их имя ценных бумаг, по­зволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. В свою очередь реестр владельцев ценных бумаг — это часть системы ведения реестра, пред­ставляющая собой список зарегистрированных владельцев с указани­ем количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую ус­тановленную дату и позволяющий идентифицировать этих владель­цев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспе­чивать сбор и хранение в течение установленных законодательством РФ сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бу­маг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра вла­дельцев ценных бумаг не ведется.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владель­цев ценных бумаг, именуются держателями реестра и действуют на ос­новании соответствующей лицензии. Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с цен­ными бумагами эмитента, зарегистрированного в системе ведения ре­естра владельцев ценных бумаг.

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет 50 и менее. Во всех остальных случаях эмитент обязан заключить договор на ведение реестра с неза­висимым регистратором. Договор на ведение реестра заключается толь­ко с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Эмитент, поручивший ведение системы ведения реестра регистра­тору, один раз в год может требовать у последнего предоставления ре­естра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составле­ние, а регистратор обязан предоставить реестр за это вознаграждение. В остальных случаях размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора. Держатель реестра имеет право взимать со

сторон по сделке плату, соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и одинаковую для всех юридических и физи­ческих лиц. Держатель реестра не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.

Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, дей­ствующего от его имени, а также номинального держателя ценных бу­маг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицево­му счету в течение пяти рабочих дней. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг. Выпиской из системы ведения реестра является документ, вы­даваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

Выписка из системы ведения реестра должна содержать отметку о всех ограниче­ниях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствами, зафиксированных на дату составления в системе ведения реестра. Выписки из системы ведения реестра, офор­мленные при размещении ценных бумаг, выдаются бесплатно. Лицо, выдавшее выписку, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней.

В случае прекращения действия договора по поддержанию систе­мы ведения реестра между эмитентом и регистратором последний пе­редает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информа­цию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату пре­кращения действия договора. Передача производится в день растор­жения договора. При замене держателя реестра эмитент дает объявле­ние об этом в средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет. Все выписки, вы­данные держателем реестра после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

Деятельность по ведению реестра предполагает, что в реестре от­ражаются сведения о зарегистрированных лицах. К ним относятся[3]:

• владелец — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на пра­ве собственности или ином вещном праве;

• доверительный управляющий — юридическое лицо или инди­видуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценны­ми бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указан­ных этим лицом третьих лиц;

• залогодержатель — кредитор по обеспеченному залогом обяза­тельству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

• номинальный держатель — профессиональный участник рын­ка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от свое­го имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг. К его основным обязанностям в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, можно отнести:

— совершение всех необходимых действий, направленных на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам,

— осуществление сделок и операций с ценными бумагами исклю­чительно по поручению лица, в интересах которого он являет­ся номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом, если иное не установ­лено федеральным законом,

— осуществление учета ценных бумаг, которые он держит в интере­сах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянное поддержание на раздельных забалансовых счетах достаточного количества ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги,

— хранение ценных бумаг, держателем которых он является в ин­тересах другого лица.

Номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является, если указан­ный список требуется для составления реестра.

Права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления деятельности по ведению реестра определяются действующим зако­нодательством и договором, заключенным между регистратором и эми­тентом. Так, в соответствии с действующим законодательством дер­жатель реестра обязан:

• открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть заре­гистрированным у держателя реестра, а также номинальному держа­телю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основа­

нии уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг — на ос­новании уведомления продавца ценных бумаг;

• вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;

• производить операции на лицевых счетах владельцев и номи­нальных держателей ценных бумаг только по их поручению;

• доводить до зарегистрированных лиц информацию, предостав­ляемую эмитентом;

• предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим бо­лее 1% голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наи­меновании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

• информировать зарегистрированных в системе ведения реест­ра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, за­крепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществле­ния этих прав;

• строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.

Регистратор не имеет права:

• аннулировать внесенные в реестр записи;

• отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущен­ной регистратором или эмитентом;

• при внесении записи в реестр предъявлять требования к заре­гистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не преду­смотренные законодательством РФ.

По действующему законодательству допускается передоверие ре­гистратором части функций по сбору информации, входящей в систе­му ведения реестра в отношении других регистраторов.

С деятельностью регистратора связано понятие трансфер-агента. Трансфер-агент— это юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему и передаче ему или от него ин­формации и документов.

К функциям трансфер-агента относятся:

• ведение журнала отправленных (принятых) документов;

• прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных пред­ставителей документов на совершение операций в реестре;

• передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реест­ра, полученных от регистратора.

Регистраторы и депозитарии составляют учетную систему на рын­ке ценных бумаг. Под учетной системой на рынке ценных бумаг пони­мается совокупность учетных институтов: организаций, осуществля­ющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Учетная система на рынке ценных бумаг выполняет функции подтверждения прав на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления. Функциями учетной системы являются:

• подтверждение прав на ценные бумаги;

• подтверждение прав, закрепленных ценными бумагами, в це­лях передачи этих прав и их осуществления.

2.6.

<< | >>
Источник: О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. - М.: 2010. - 448 с.. 2010

Еще по теме ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА:

  1. 5.2. Государственный надзор за страховой деятельностью
  2. 3. Основные функции федерального органа исполнительной власти по надзору за страховой деятельностью
  3. Статья 17. Реестры субъектов малого и среднего предпринимательства и их государственный статистический учет
  4. ЗАДАНИЯ
  5. Статья 23. Предпринимательская деятельность гражданина
  6. О работе Ассоциации и основных направлениях деятельности Ассоциации на 2009 год Выступление на III съезде Ассоциации юристов России (3 февраля 2009 г.)
  7. Статья 23. Предпринимательская деятельность гражданина
  8. 19. Правовые основы создания, регистрации, приостановления деятельности иликвидации политической партии.
  9. Основы регулирования рынка ценных бумаг и его субъекты
  10. Деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг
  11. ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ