<<
>>

7. Обязанности сотрудников подразделений банка по взаимодействию со службой внутреннего контроля

7.1. Сотрудники подразделений банка должны оказывать сотрудникам службы внутреннего контроля содействие в осуществлении ими своих функций. Порядок взаимодействия сотрудников банка со службой внутреннего контроля устанавливается положением о службе внутреннего контроля.

7.2.

Сотрудники банка, которым стали известны факты нарушения законности и правил совершения операций (сделок) банка, а также факты нанесения ущерба банку, вкладчикам, клиентам, обязаны довести эти факты до сведения своего непосредственного руководителя и службы внутреннего контроля.

7.3. Если при осуществлении операций (сделок) банка у сотрудников возникают сомнения о соответствии конкретной операции (сделки) или ее части требованиям действующего законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, требованиям настоящего Положения, им необходимо получить консультацию в службе внутреннего контроля. Руководство банка определяет перечень операций, проведение которых требует согласования с руководителем службы внутреннего контроля.

7.4. Сотрудники банка не могут без предварительного уведомления службы внутреннего контроля принимать участие в операциях (сделках), в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

Для целей настоящего Положения сотрудник банка признается заинтересованным лицом в совершении банком операции (сделки) в случае, если:

— является стороной такой операции (сделки);

- владеет самостоятельно или в группе лиц 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной операции (сделки) или участвующего в ней в качестве представителя или посредника;

- занимает должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника;

— если родственники (супруг (супруга), родители, дети, братья, сестры) указанного сотрудника:

— являются стороной такой сделки или участвуют в ней в качестве представителя или посредника;

- владеют самостоятельно или в группе лиц 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной операции (сделки) или участвующего в ней в качестве представителя или посредника;

- занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника.

<< | >>
Источник: Сатуев Р.С., Шраер Д.А., Яськова Н.Ю.. Экономическая преступность в финансово-кредитной системе. - М.: Центр экономики и маркетинга, 2000-272 с.. 2000

Еще по теме 7. Обязанности сотрудников подразделений банка по взаимодействию со службой внутреннего контроля:

  1. 2.2. Основные направления взаимодействия МВД и системы политической власти
  2. 1.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ В РАССЛЕДОВАНИИ И РАСКРЫТИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
  3. 1.2 ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ В РАССЛЕДОВАНИИ И РАСКРЫТИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
  4. 7. Обязанности сотрудников подразделений банка по взаимодействию со службой внутреннего контроля
  5. 2.1. Теоретические и методологические аспекты формирования имиджа образовательного учреждения
  6. Деятельность органов ВЧК — ОГПУ по борьбе с коррупцией при защите экономических интересов государства в концессионной политике
  7. § 2. Объект и предмет хищения
  8. Современные принципы управления
  9. Государственная налоговая служба РФ
  10. УПРАВЛЕНИЕ ПРОЦЕССОМ ТРУДОВОЙ АДАПТАЦИИ
  11. Система экономической контрразведки промышленного предприятия
  12. Опыт формирования системы безопасности холдинга
  13. § 4. Элементы уголовно-процессуальной формы, направленные на обеспечение безопасности информационных технологий
  14. § 2. Особенности публично-правового статуса Центрального банка Российской Федерации и его роль в финансовой деятельности государства
- Авторское право России - Аграрное право России - Адвокатура - Административное право России - Административный процесс России - Арбитражный процесс России - Банковское право России - Вещное право России - Гражданский процесс России - Гражданское право России - Договорное право России - Европейское право - Жилищное право России - Земельное право России - Избирательное право России - Инвестиционное право России - Информационное право России - Исполнительное производство России - История государства и права России - Конкурсное право России - Конституционное право России - Корпоративное право России - Медицинское право России - Международное право - Муниципальное право России - Нотариат РФ - Парламентское право России - Право собственности России - Право социального обеспечения России - Правоведение, основы права - Правоохранительные органы - Предпринимательское право - Прокурорский надзор России - Семейное право России - Социальное право России - Страховое право России - Судебная экспертиза - Таможенное право России - Трудовое право России - Уголовно-исполнительное право России - Уголовное право России - Уголовный процесс России - Финансовое право России - Экологическое право России - Ювенальное право России -