6.5.2. Обов'язки торговців цінними паперами

Виконуючи операції з цінними паперами під час здійсненні І комісійної діяльності за договорами з клієнтами торговці зобов'язані;

• діяти в Інтересах клієнта (домагатися найкращого виконання замовлень клієнта, враховуючи умови, зазначені в договорі.

• попереджати клієнтів (крім випадків володіння Інформацією, що становить комерційну таємницю) про ризики конкретної угоди і цінними паперами;

• узгоджувати з клієнтом рівень можливого ризику щодо виконанні операцій купівлі-продажу або обміну цінних паперів, у тому числі щодо ліквідності цінних паперів, цю будуть придбані;

• надавати клієнту Інформацію щодо курсів пінних паперів;

• виконувати договори та замовлення клієнтів у порядку їх надходження, якщо Інше не передбачено договором;

• у першу чергу виконувати операції з цінними паперами за договорами та замовленнями клієнтів, а потім власні операції з такими ж цінними паперами.

• у разі наявності в торговця зацікавленості, що перешкоджає йому виконати замовлення клієнта на найбільш вигідних умовах, торговець цінними паперами зобов'язаний негайно повідомити про це клієнта.

Якщо в результаті невиконання торговцем обов'язків, зазначених у цьому пункті, заподіяно збитків клієнту, торговець зобов'язаний відшкодувати клієнту збитки за свій рахунок згідно з законодавством України,

При отриманні замовлення на продаж чи обмін іменних цінних паперів торговець зобов'язаний встановити особу клієнта та його повноваження щодо іменних цінних паперів. Якщо зазначені цінні напери не зареєстровані на ім'я клієнта або клієнт не діє за дорученням власника кінних паперів чи не є Його законним представником, торговець не має права приймати віл клієнта таке замовлення.

На наступний робочий день після проведення операцій з цінними паперами на виконання договору або замовлення торговець зобов'язаний повідомляти клієнта про здійснення операцій з цінними паперами письмово, а в разі якщо це передбачено договором також і іншим способом:

- про розмір винагороди.

- про вартість розрахунково-клірингових та інших послуг, пов'язаних з обслуговуванням договорів клієнта, оплата яких здійснюється за його рахунок;

- про розмір прямих і непрямих винагород, комісійних та заохочень у грошовій або іншій формі, які вони одержують від інших фізичних або юридичних осіб у зв'язку з виконанням операції, що є предметом договору між торговцем і клієнтом;

- про ціну купівлі чи продажу цінних паперів;

- про те, чи були цінні папери, придбані для клієнта у власності торговця.

Якщо торговець зберігає цінні папери або грошові кошти клієнта є термін понад десяті, пнів, то на одинадцятий день він повинен заблокувати рахунки, на яких обліковуються цінні папери або грошові кошти клієнта до моменту здійснення розрахунків на виконання договору або замовлення клієнта, якщо інше не передбачено умовами цього договору або замовлення.

Працівники торговця, які безпосередньо здійснюють операції з цінними паперами, повинні відповідати вимогам, встановленим Державною комісією з цінних паперів із фондового ринку (далі -Комісія).

Торговці зобов'язані дотримуватися встановлених діючим законодавством нормативів достатності власних коштів та інших показників (нормативів), які обмежують ризики з операцій цінними паперами.

Торговці, зобов'язані подавати до Комісії відомості щодо їх діяльності, в обсяги і терміни, передбачені нормативними актами Комісії.

Торговці не мають права:

* розголошувати комерційну таємницю клієнтів, за винятком випадків надання такої Інформації на вимогу уповноважених державних органів, відповідно до законодавства України;

• запевняти клієнтів у беззаперечному отриманні доходу за цінними паперами (чи його певного розміру) або у відсутності збитків від інвестування в цінні папери, робити заяви. які можуть бути розцінені як гарантії зазначеного;

• при виконанні договору на обслуговування здійснювати операції за рахунок та в інтересах клієнта без його письмового замовлення;

• використовувати грошові кошти та цінні напери клієнтів до здійснення власних операцій;

• здійснювати операції з цінними паперами клієнтів не в інтереси клієнта, а виключно з метою отримання винагороди;

• задовольнити вимоги кредиторів за рахунок цінних паперів та грошових коштів, що належать клієнтам;

• передовіряти виконання замовлень третім особам, якщо не передбачено договором з клієнтом;

• здійснювати комісійну та комерційну діяльність за цінними паперами, по яких не зареєстровано інформацію про випуск або не здійснено реєстрацію випуску в порядку, визначеному законодавством України.

• здійснювати обмін одних цінних паперів на інші, якщо в обміні задіяні цінні папери, емітентом яких є торговець або його уповноважені особи, крім випадків здійснення спільного інвестування;

• здійснювати види діяльності, не передбачені діючим законодавством;

• надавити фінансові кредити та здійснювати залучення коштів І майна фізичних та юридичних осіб, якщо це не пов'язано зі здійсненням комісійної діяльності, спільного інвестування та управління активами.

Про здійсненні торговцем купівлі-продажу цінних паперів шляхом оприлюднення на заявлених умовах (ціна, мінімальна та максимальна кількість цінних паперів, термін дії зазначених умов), торговець зобов'язаний укладати договори на цих умовах.