<<
>>

Аттестация специалистов

В соответствии с законодательством на специфичном рынке, ко­торым является рынок ценных бумаг, должны присутствовать только специализированные субъекты — профессиональные участники, од­нако при этом качество и профессионализм этих субъектов не могут определяться только наличием лицензии.

По этой причине государ­ство предъявляет свои требования не только к самим профессиональ­ным участникам, но и к их персоналу, от добросовестности и грамот­ности которого зависит состояние рынка ценных бумаг.

Аттестация специалистов финансового рынка осуществляется аккредитованными организациями согласно приказу ФСФР России от 8 августа 2006 г. № 06-87/пз-н «Об утверждении положения об акк­редитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка».

В целях аккредитации организация, претендующая на осущест­вление аттестации специалистов финансового рынка, должна соответ­ствовать следующим условиям:

1) претендент должен являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством РФ;

2) наличие у претендента аттестационной комиссии, сформирован­ной не менее чем из пяти членов, и соответствующего документа, оп­ределяющего порядок работы такой комиссии;

3) наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее — тесты) в соответствии с программами квалификационных экзаменов для спе­циалистов финансового рынка, утверждаемыми ФСФР России;

4) наличие у претендента соответствующего документа, регламен­тирующего проведение квалификационных экзаменов для специали­стов финансового рынка.

В том случае, если претендент является образовательным учреж­дением, то он должен дополнительно удовлетворять следующим усло­виям:

а) осуществление претендентом образовательной деятельности в течение не менее пяти лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 200 дип­ломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализа­циям: «Ценные бумаги», «Рынок ценных бумаг», «Фондовые рынки» или «Финансовые рынки», — относящимся к специальности высшего профессионального образования «Финансы и кредит», либо в течение трех лет, предшествующих подаче документов для получения аккре­дитации, — не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экза­менов ФСФР России.

В соответствии с приказом ФСФР России от 21 сентября 2006 г.

№ 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов» ус­тановлены следующие типы квалификационных аттестатов:

• квалификационный аттестат первого типа — аттестат специа­листа финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

• квалификационный аттестат второго типа — аттестат специа­листа финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;

• квалификационный аттестат третьего типа — аттестат специа­листа финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

• квалификационный аттестат четвертого типа — аттестат специ­алиста финансового рынка по депозитарной деятельности;

• квалификационный аттестат пятого типа — аттестат специали­ста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсион­ными фондами;

• квалификационный аттестат шестого типа — аттестат специа­листа финансового рынка по деятельности специализированных де­позитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

В соответствии с приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. № 05-17/пз-н «Об утверждении положения о специалистах финансо­

вого рынка», выданный аттестат может быть аннулирован. Основани­ем дисквалификации (аннулирования аттестата) аттестованного лица является неоднократное или грубое нарушение им законодательства РФ о ценных бумагах. Рассмотрение вопроса и принятие решения об аннулировании аттестата относятся к компетенции ФСФР России.

При наличии оснований для аннулирования аттестата инициато­ром рассмотрения этого вопроса может выступить организация, осу­ществляющая деятельность на финансовом рынке, либо территориаль­ный орган ФСФР России. Эта инициатива может быть реализована путем направления в ФСФР России ходатайства об аннулировании.

9.4.1.

<< | >>
Источник: О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. - М.: 2010. - 448 с.. 2010

Еще по теме Аттестация специалистов:

  1. Универсальные кадроведческие технологии: конкурсный отбор, аттестация, работа с резервом кадров.
  2. 2. Подготовка специалистов
  3. Аттестация и ассоциация врачей.
  4. 7.1 Психологические факторы пригодности учителя к педагогической деятельности.
  5. Текущая и итоговая аттестация
  6. Подсистема контроля и анализа качества подготовки специалистов.
  7. САМОРЕГУЛИРОВАНИЕ И СТАНДАРТЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ
  8. Аттестация специалистов
  9. Аттестация: цели, задачи, принципы, функции, процедуры и методы
  10. Тема 7. Специфика учебной и профессиональной подготовки психологов
  11. 33 и 34. Аттестация персонала
  12. Инструкция об организации периодического контроля за соблюдением законодательства об охране труда в УЗ «ГОКПЦ»
  13. § 3. Кадровые перестановки: коммунисты и «старые» специалисты
  14. § 4. «Центр» и Откомхоз: кампании и «чистки»
  15. Подготовка специалистов сестринского дела в условиях реформирования,здравоохранения
  16. § 1. Понятие и виды аттестации