<<
>>

§ 3. Характерные особенности личности прямых и косвенных участников мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта.

При криминалистическом изучении особенностей личности преступника, как справедливо утверждает О.П. Грибунов, необходимо выделить такие свойства, которые будут составлять криминалистический портрет преступника, что само по себе представляет определенную сложность и отличает криминалистический подход изучения личности преступника от изучения этой категории в криминологии, уголовном праве, юридической психологии[53].

В первую очередь криминалистический портрет личности, как и криминалистическая характеристика преступлений, представляет собой абстракцию или модель, а применительно к личности - образ. Этот образ преступника также, как и криминалистическую характеристику, нет смысла примерять на конкретном уже установленном преступнике, если конечно это не делается для более глубокого изучения этой научной категории[54]. Когда преступник установлен, криминалистический портрет, как научный феномен или практический инструмент заканчивает выполнение своей главной функции, заключающейся в способствовании раскрытию преступления. Ведь для следователя нет никакого смысла определять криминалистический портрет конкретного уже установленного преступника, существующего в действительности.

Особенности криминалистической характеристики мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, позволяют сделать справедливый вывод о том, что преступления данного рода относится к так называемой беловоротничковой преступности, то есть к категории преступлений, которые по мнению основателя этого термина Э.Х. Сатерленда, возможно, наносят наибольший ущерб современному обществу[55]. К субъективным характеристикам личности таких преступников следует отнести преимущественно зрелый возраст преступников, их образованность, хорошее или в целом приемлемое воспитание полученное преимущественно в благополучной семье, отсутствие прямой связи с общеуголовной средой, отсутствие явного противопоставления правоохранительным органам себя и своих близких окружающих, наличие связей с представителями респектабельных организаций и государственными служащими, отсутствие заметно выраженного антиобщественного поведения у таких лиц в повседневной деятельности и в быту, отсутствие явных проявлений правового нигилизма в социально-бытовом поведении, часто наличие устойчивых семейных связей. Это вполне респектабельные люди без внешних проявлений

социальной опасности и маргинальности, и без дивиантности преступного

56

характера в поведении .

Как верно пишет в своем исследовании профессор О.Г. Карпович, «портрет современного русского правонарушителя в экономической области сводится к следующему. В большинстве случаев это мужчина в возрасте от 31 до 40 лет, с неполным высшим или высшим образованием... По сравнению с другими корыстными преступниками финансовые мошенники лучше образованы, более религиозны, не имеют криминального прошлого и вообще менее склоны к совершению правонарушений, среди них мало лиц, злоупотребляющих алкоголем, они практически не употребляют наркотики. Так же они отличаются гораздо большим оптимизмом, психологической устойчивостью, самооценкой, удовлетворенностью собой и семейным положением.

Обычно мошенники - это люди, пользующиеся уважением со стороны соседей, на работе, и они тяжело переносят, если их близкие, коллеги или друзья узнают об их мошенничестве» .

Некоторые авторы справедливо предполагают наличие у мошенника в сфере предпринимательской деятельности таких качеств как неординарность личности, наличие способностей в сфере коммуникации (общения), психологии, знаний в сфере предпринимательской деятельности[56] [57] [58].

Ф.В. Глазырин, предлагает при криминалистическом изучении личности преступника рассматривать три подструктуры, образующие обобщенную целостную структуру личности. Это социально-демографические свойства,

психологические качества и биологические особенности личности[59]. Но лиц, которые прямо или косвенно участвуют в механизме совершения рассматриваемых преступлений, во многих случаях можно отнести к «случайноситуационной» категории преступников, которые совершая преступления, не имеют укоренившихся антиобщественных наклонностей, но готовы

воспользоваться «благоприятным» стечением обстоятельств для преступного достижения цели получения материальной выгоды[60]. Такими преступниками могут оказаться лица достаточно широкого круга, и биологические особенности их при этом не имеют особого значения.

Важное значение при установлении лица, косвенно или прямо участвующего в мошенничестве, связанном с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, имеет выявление обстоятельств, образующих «классический мошеннический треугольник», когда за действиями такого лица нет должного контроля, оно имеет возможности осуществить эти действия и у него есть основания или причины поступить именно так. Такими основаниями могут быть не обязательно сугубо корыстные мотивы в их классическом понимании. Заинтересованность может быть служебной, иной личной и даже просто авантюризм[61] [62].

Социально-демографические свойства личности, несомненно влияют на формирование причин и мотивов преступного поведения, создают социальные условия и предпосылки такого поведения. Существующее в окружении человека нейтральное, а иногда даже одобрительное отношение к экономическим

преступникам формирует в его сознании моральное оправдание своему

62

преступному поведению .

Определение характерных черт личности, присущих лицам, совершающим преступления определенного рода, позволяет выдвинуть предположения о влиянии их на формирование следовой картины преступления, местах наиболее вероятного проявления, и характере таких следов[63]. Как и любое другое преступление, мошенничество, связанное с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта в процессе взаимодействия элементов своего механизма с объектами материального и социального мира не может не порождать следы. Соответственно, это могут быть как материальные, так и идеальные следы, запечатленные в сознании физических лиц. Так как основным движущим элементом преступления является его прямой или косвенный участник, для определения механизма образования таких следов и их вероятного характера следует особое внимание обратить на характерные черты участников, место и значение этих участников в механизме преступления.

Наиболее значимыми структурными элементами механизма изучаемых преступлений, думается, будут являться: заключение договора и связанные с этим конкурсные процедуры или проектно-сметные работы; совершение нарушений существующих правил выполнения хозяйственно-экономических операций, создавших условия, необходимые для совершения мошенничества; собственно сама процедура обмана, как правило выраженная в составлении и предоставлении в бухгалтерию документов, содержащих заведомо ложные сведения при отсутствии намерений впоследствии выполнить возложенные договором обязательства; процесс обналичивания похищенных денег или иной способ получения реальной возможности распорядиться похищенным по своему усмотрению.

Кроме перечисленных структурных элементов, следует иметь в виду, что одной из структурных подсистем общей системы механизма преступления обязательно является противодействие, оказываемое расследованию, о чем пишет в своей работе О.П. Грибунов[64]. Как положено для любой системы, оно обладает рядом компонентов, образующих в свою очередь его структуру, и А.М. Головин в результате своих исследований, на наш взгляд справедливо в системе компонентов противодействия расследованию ставит на первое место субъекта,

65

его оказывающего .

Противодействие присутствует практически во всех элементах и стадиях процесса совершения данного рода преступления, структурных компонентах его механизма. Поэтому при изучении личности участников механизма мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, нет необходимости отдельно рассматривать лиц, косвенно участвующих в таком компоненте механизма как противодействие, оказываемое расследованию, однако на такого рода участие будет обращено внимание при рассмотрении других компонентов механизма.

Для совершения мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов, чаще всего необходимо присутствие нескольких участников на разных стадиях, таких как заключение договора в рамках осуществления инвестиционного проекта, предоставление заведомо ложных документов о выполнении обязательств по договору и получение денежных средств для использования их по своему усмотрению. Участие их в зависимости от мотивов, которыми они руководствовались, может быть как прямым, так и косвенным . На некоторых стадиях этого процесса одно лицо может выполнять функции нескольких участников, а в некоторых напротив функцию одного участника могут выполнять двое и более лиц.

Кроме того, некоторые участники при этом могут не сознавать, что участвуют именно в хищении. В 2013 году Линейным отделом на станции Иркутск-пассажирский расследовалось уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 159 УК РФ в отношении П.[65] [66] [67] При расследовании было установлено, что руководитель одного из подразделений железнодорожного предприятия, непосредственно связанного с осуществлением инвестиционной деятельности Х. нанял группу лиц для выполнения действий по организации поставок оборудования по целому ряду инвестиционных проектов. Нанятые лица по устному соглашению получали вознаграждение от Х. за работу, которая заключалась в заключении соглашений с фактическими производителями и продавцами поставляемого имущества, составлении договоров поставок, документов бухгалтерского учета, подготовке конкурсной документации и т.д. При составлении этих подложных документов использовались реквизиты подставных коммерческих организаций, привлеченных к этому процессу Х. Одной из таких коммерческих организаций руководил П. Фактические хозяева и руководители подставных фирм не были осведомлены об обстоятельствах осуществления обязательств по договорам, заключаемым от имени их организаций. Значительное число имущества, предусмотренного спецификациями по договорам поставки, было действительно поставлено, хоть и часто по завышенной цене, но в полном объеме без каких-либо существенных нарушений интересов предприятия железнодорожного транспорта, выступавшего заказчиком в инвестиционном процессе. Часть же оборудования стоимостью свыше двух миллионов рублей фактически поставлена не была, при произведенной за него оплате. Лица, нанятые Х. для оформления документов, необходимых для осуществления соглашений, не участвовали в передаче имущества заказчику и не знали о фактах нарушений.

Все лица, которые были прямо или косвенно причастны к совершению таких нарушений, обладают вышеперечисленными особенностями, присущими субъектам беловоротничковой преступности.

К этим особенностям в некоторых случаях следует добавить характерные особенности личности, связанные с замещением этими лицами руководящих должностей на предприятиях железнодорожного транспорта. Такие лица, как правило, имеют длительный опыт работы в системе железнодорожного транспорта, влекущий наличие у них связей и контактов с иными руководителями на разных уровнях данных предприятий, хорошая осведомленность об отношениях, методах работы, технологических процессах и иных обстоятельствах, сложившихся в данной системе. Кроме того, длительный опыт работы в системе железнодорожного транспорта создает некоторые особенности стиля общения и используемой в общении терминологии. Все это, несомненно, следует учитывать при планировании следственных действий с участием таких лиц.

При рассмотрении вопросов, касающихся характерных особенностей лиц, совершающих мошенничества, связанные с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, следует учесть, что в механизме подобных преступлений кроме самого хищения денежных средств, принадлежащих предприятию железнодорожного транспорта, всегда присутствуют нарушения установленного порядка организации внутренней деятельности такого предприятия.

Это подтверждается при изучении уголовных дел. Такими нарушениями могут быть отступления от правил заключения соглашений, осуществления бухгалтерских операций, правил приема поставленного по договору имущества или выполненных работ и т.д. В целом, как уже было не раз сказано выше, при правильной организации и надлежащем выполнении всех существующих на предприятиях железнодорожного транспорта правил, инструкций, процедур и требований совершить такое хищение крайне трудно или зачастую почти невозможно.

Поэтому при определении участников мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, необходимо определить круг лиц, не только прямо участвующих в его совершении, но также лиц, создавших условия для его совершения. Важно уже на начальном этапе расследования при сборе и накоплении оперативной информации о преступной деятельности установить характер, мотивы и причины допущенных нарушений, и лиц, причастных к ним.

Существуют три основных вида побудительных причин таких нарушений:

1) корыстная заинтересованность, в том числе в виде получения вознаграждения от преступников;

2) служебная заинтересованность, когда нарушение допускается умышленно, но без корыстной заинтересованности, а по другим причинам, иногда связанным с осуществлением лицом своих служебных полномочий;

3) недобросовестное отношение к выполнению служебных обязанностей; ошибка или халатность.

Как это видно из анализа изученных уголовных дел и материалов оперативно-розыскной деятельности по преступлениям данной категории, в преобладающем большинстве случаев (приблизительно в 91 %) имеет место первая из перечисленных причин.

К сожалению, в результате расследования, проводимого по таким уголовным делам, не всегда удается добиться полноты собранных доказательств, достаточно подтверждающих такие побуждения у нарушителя, но в изученных материалах, как правило, присутствует большое количество косвенных подтверждений этого негативного явления. Если же причиной нарушения является только служебная бескорыстная заинтересованность, халатность или ошибка, то это само по себе уже является основанием, для того что бы сделать вывод об отсутствии состава преступления, предусмотренного статьей 159 УК РФ, в действиях лица, допустившего нарушение.

Денежные средства, похищенные путем обмана, в результате

мошенничества, совершаемого при осуществлении инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, часто обращаются изначально в пользу подставных организаций. Однако, несмотря на не утихающую в последнее время дискуссию о необходимости разработки и принятия норм, позволяющих привлекать к уголовной ответственности юридических лиц , все же дальше [68] обсуждений в научных кругах это пока не продвигается. И кроме того, думается, такая революционная мера не будет иметь положительного эффекта при существующей простоте регистрации юридического лица и слабой организации контроля такой процедуры.

Для достижения целей уголовно-процессуальной деятельности, осуществляемой правоохранительными органами, необходимо найти прямую корыстную выгоду от этого преступления у конкретного физического лица, действовавшего с прямым умыслом. Изначально, похищенные денежные средства поступают в распоряжение руководителя организации - получателя денежных средств. Это очень просто установить при расследовании, только истребовав ряд документов в банке, в котором открыт счет такой коммерческой организации. Часто на начальном этапе расследования руководитель такой коммерческой организации ошибочно становится подозреваемым в совершении мошенничества. Учитывая подставной характер такой организации, ее формальный руководитель, даже если и участвует в процессе получения преступниками возможности распорядиться похищенными деньгами по своему усмотрению, то с высокой степенью вероятности при этом не знает о преступном характере источника поступления этих денежных средств. Часто он вообще не подозревает о том, что является руководителем какой-либо коммерческой организации.

Поэтому на данном этапе необходимо устанавливать фактического руководителя - хозяина организации-получателя денежных средств, и на деле распоряжающегося средствами, поступающими на счет организации. Как показывает изучение уголовных дел данной категории, это возможно осуществить только на этапе первоначального накопления оперативной информации о преступлении. Как только получаемые в режиме секретности материалы оперативно-розыскной деятельности получают легальное оформление, уже на этапе доследственной проверки в 98% случаев преступники начинают активно применять меры противодействия расследованию. Подставные фирмы перестают работать или ликвидируются, общение между подставными и фактическими руководителями фирм прекращается, принимаются меры к уничтожению или сокрытию материальных следов преступления. В таких случаях установить лицо, фактически распоряжающееся денежными средствами, поступающими на счет подставной организации, возможно действуя от места получения денежных средств в наличной форме или от места отправки в банк соответствующего поручения об осуществлении операции перевода. Методы установления такого лица не будут отличаться от методов, специально разработанных и эффективно используемых в настоящее время для борьбы с незаконной банковской деятельностью и преступным уклонением от уплаты налогов.

В любом случае, для осуществления движения денежных средств на счете, будь то операция перевода на другой счет или обналичивание, фактический хозяин или лицо, действующее по его распоряжению, должны осуществить какие- либо активные действия для инициации такой банковской операции. Как верно указывает В.В. Хилюта, «практически все безналичные расчеты предполагают наличие распоряжения (воли) владельца счета о перечислении денежной суммы

69

на счет другого клиента» .

Для установления инициатора перевода денежных средств со счета через электронную систему «Банк-Клиент» также существует ряд методик, разработанных для борьбы с незаконной банковской деятельностью. Суть такого метода заключается в определении ІРадреса компьютера клиента и установлении пользователя через организацию, оказывающую доступ к сети Интернет.

Установление первоначального получателя похищенных денежных средств, является только начальным этапом на пути к установлению фактического [69] корыстно-заинтересованного мошенника. Иногда такая цепочка лиц, подлежащих последовательному установлению, может состоять более чем из двух звеньев. В приведенном выше примере, в процессе расследования подставной директор организации-получателя похищенных денежных средств дал показания на фактического организатора подставной коммерческой организации, который в свою очередь оказался лицом, занимающимся по сути незаконной банковской деятельностью, что само по себе хоть и носит преступный характер, но не является умышленным участием в хищении. Конечным получателем денег, перечисленных по договору, было третье лицо.

Таким образом, при установлении лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого в ходе расследования мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, следует учитывать высокую вероятность косвенного характера участия в преступлении лиц, чьи действия будут вполне отвечать условиям диспозиции статьи УК, предусматривающей уголовную ответственность за мошенничество. В случае выявления данных обстоятельств при расследовании уже возбужденного уголовного дела установление истинного преступника будет сопровождаться активно оказываемым и хорошо организованным противодействием расследованию.

Поэтому крайне важно устанавливать конечного получателя похищенных денежных средств и наличие корыстного мотива с прямым умыслом у него еще на стадии возбуждения уголовного дела или первоначального сбора информации о преступной деятельности.

<< | >>
Источник: Пермяков Андрей Леонидович. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА, СВЯЗАННОГО С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОГО ТРАНСПОРТА. 2016

Еще по теме § 3. Характерные особенности личности прямых и косвенных участников мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта.:

  1. ОГЛАВЛЕНИЕ
  2. ВВЕДЕНИЕ
  3. § 2. Понятие, структура и особенности элементов криминалистической характеристики мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта
  4. § 3. Характерные особенности личности прямых и косвенных участников мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта.
  5. § 2. Следственные ситуации, возникающие на первоначальном и последующем этапах расследования
  6. § 1. Особенности производства допроса при расследовании мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта
  7. ЗАКЛЮЧЕНИЕ
- Административное право зарубежных стран - Гражданское право зарубежных стран - Европейское право - Жилищное право Р. Казахстан - Зарубежное конституционное право - Исламское право - История государства и права Германии - История государства и права зарубежных стран - История государства и права Р. Беларусь - История государства и права США - История политических и правовых учений - Криминалистика - Криминалистическая методика - Криминалистическая тактика - Криминалистическая техника - Криминальная сексология - Криминология - Международное право - Римское право - Сравнительное право - Сравнительное правоведение - Судебная медицина - Теория государства и права - Трудовое право зарубежных стран - Уголовное право зарубежных стран - Уголовный процесс зарубежных стран - Философия права - Юридическая конфликтология - Юридическая логика - Юридическая психология - Юридическая техника - Юридическая этика -