§ 2. Понятие, структура и особенности элементов криминалистической характеристики мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта

23

исследованиях .

Изучая различные теории о криминалистической характеристике, Р.С. Белкин находит первое упоминание о термине «общая криминалистическая характеристика вида преступлений» в работе А. Н. Колесниченко в 1967 году . И.А. Возгрин так же связывает первые упоминания в научных кругах понятия криминалистическая характеристика с А.Н. Колесниченко. И не смотря на то, что И.Ф. Крылов утверждает, что впервые этот термин был употреблен в 1927 году профессором Ленинградского Государственного Университета

П.И. Люблинским^{[23] [24] [25] [26] [27]}, все же основное развитие данная научная категория получила в 60-е годы. Так уже в начале 60-х годов в своих публичных выступлениях А.Н. Колесниченко отмечал необходимость использования криминалистической характеристики преступлений в методиках расследования . К этому понятию А.Н. Колесниченко тогда предложил относить наиболее существенные положения, черты криминалистического характера, общие для всех частных методик.

К настоящему времени, не смотря на постоянную дискуссию по поводу значения данной научной категории, подход к определению её сущности принципиально не изменился. Во-первых, не ставится под сомнение, что прежде всего развитие изучения этой теории направлено на повышение эффективности организации раскрытия и расследования преступлений. Во-вторых, не смотря на споры о праве на существование криминалистической характеристики отдельного конкретного существующего в действительности преступления, это понятие представляет собой в первую очередь модель или абстракцию, так как криминалистические характеристики, имеющие различные уровни содержания информации^{[29] [30] [31] [32] [33]}, представляют собой знания, не относящиеся к конкретному преступлению, имеющему место в действительности. Это общие знания об однородных преступлениях, позволяющие сделать вывод о том, что какое-то обстоятельство должно присутствовать в отдельно взятом преступлении относящемся к этому роду. И в-третьих, несмотря на существующую критику , идеи выявления корреляционных связей между элементами криминалистической характеристики преступления, которую выдвинул Л.Г. Видонов еще в 1978 году, при раскрытии криминалистической характеристики отдельного вида преступлений все же необходимо прилагать усилия на выявление и систематизацию связей корреляционного характера между ее элементами, их взаимозависимости, о чем в последнее время все чаще говорится в научных

32

кругах .

Существенные расхождения мнений ученых на счет теории о

33

криминалистической характеристике чаще всего касаются уровней ее видов , соотношения этого понятия с уголовной, уголовно-правовой и

криминологической характеристиками преступления, количества и видов обязательных элементов, которые необходимо включать в состав криминалистической характеристики^{[34] [35] [36] [37]}.

35

криминалистической характеристики единичного преступления .

Итак, принимая для рассмотрения в настоящей работе определение, которое не должно существенно противоречить изученным мнениям большинства авторов можно прийти к выводу о том, что криминалистическая характеристика мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта это система взаимосвязанных и взаимозависимых общих абстрактных сведений о преступных деяниях с признаками хищения путем обмана или злоупотребления доверием, связанных с инвестиционными процессами, существующими внутри российских предприятий и организаций, чья деятельность непосредственно связана с осуществлением или обеспечением железнодорожных перевозок. Это система сведений, имеющая значение прежде всего для эффективной борьбы с такого рода преступлениями, назначение которой состоит в информационном обеспечении организации расследования и разработке научно обоснованной криминалистической

36

методики .

Что касается составных структурных элементов общей криминалистической характеристики, то Л.А. Сергееев, стоявший у истоков теории данного понятия, предлагал включать в него особенности способов и следов преступлений, обстановку их совершения, сведения об участниках и объект преступного посягательства . Подробный и достаточно широкий анализ мнений разных ученых криминалистов на этот счет также делает в своих трудах Р.С. Белкин . Он выделил ряд наиболее часто предлагаемых учеными элементов криминалистической характеристики и затем, аргументировано раскритиковал некоторые из рассмотренных им^{[38] [39]. Принимая для себя аргументацию этой критики, во многом можно прийти к выводу о том, что подробно раскрывая особенности криминалистической характеристики какой-либо группы однородных преступлений, так или иначе раскрываются все значимые обобщенные и взаимосвязанные данные, имеющие значение для их расследования.}

Принимая предложенную в 90-х годах Р.С. Белкиным общую структуру криминалистической характеристики, до того, как он изменил свою точку

зрения , вполне возможно рассмотреть следующие элементы криминалистической характеристики мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта: характеристика исходной информации; система данных о способе совершения и сокрытия преступления и типичных последствиях его применения; личность вероятного преступника и вероятные мотивы и цели преступления; личность вероятной жертвы преступления; некоторые обстоятельства совершения преступления (место, время, обстановка).

В целом, для криминалистического охарактеризования рассматриваемого нами вида преступлений в рамках объема работы предложенная схема вполне приемлема. Однако, по ряду моментов она нуждается в уточнении с учетом некоторых существенных характерных особенностей изучаемой категории преступления, таких, например, как априорное определение вероятных мотивов и целей преступления как корыстные побуждения в целях получения материальной выгоды или очевидность жертвы преступления - предприятия железнодорожного транспорта.

Прежде чем рассматривать отдельные структурные элементы криминалистической характеристики мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, следует обратиться к такой теоретической конструкции, как криминалистическая классификация преступлений, чему также посвящено значительное количество исследований ученых^{[41] [42]. Как и криминалистическая характеристика или ситуалогия, данная теория имеет своей основной задачей способствование правильной организации, планированию и проведению расследования определенного преступления, как на первоначальном, так и на последующих этапах этой деятельности следователя и представителя органа дознания, снизив при этом их затраты времени и усилий. Суть этого подхода заключается в отнесении определённого преступления к той или иной классификационной группе. Для преступлений одной группы в свою очередь соответствуют те или иные характерные особенности и, следовательно, методы и}

43

рекомендации .

Следуя положениям теории о криминалистической классификации преступлений, следует отметить, что данного рода преступления теоретически имеют ярко выраженный характер организованной преступной деятельности. Профессор Н.П. Яблоков, приложивший немало усилий к изучению криминалистических аспектов организованной преступности, выделил ряд признаков, позволяющих уже при анализе исходной информации по расследуемому делу диагностировать в каждом конкретном случае наличие деятельности организованной преступной группы или сообщества^{[43] [44]. При изучении уголовных дел по фактам мошенничества, связанного и осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта можно без труда усмотреть многие из предложенных Н.П. Яблоковом признаков. В том числе к ним относятся такие как: направленность деяния на получение больших денежных или иных материальных ценностей; проявление аналогичных деяний в определенном регионе, отрасли; неслучайный выбор объекта преступного посягательства (коммерческие финансово-хозяйственные структуры, обладающие большими денежными и иными материальными ценностями); быстрое подключение к делу нескольких адвокатов, зачастую опережающих действия преступников и т.д. Справедливости ради стоит отметить, что из всех предложенных профессором Н.П. Яблоковым признаков организованной преступной группы или сообщества, к изучаемой категории преступлений не подходит только такой признак, как наличие следов, указывающих на высокую техническую оснащенность и вооруженность исполнителей преступной акции, доступную лишь организованным преступным группам или сообществам, обладающим большими финансовыми средствами. Для совершения преступлений изучаемой категории, как правило, не требуются особые сложные технические средства и тем более, оружие.}

Наличие такого количества признаков, предложенных профессором Н.П. Яблоковым, дает основания утверждать о том, что мошенничества, связанные с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, с высокой степенью вероятности, совершаются участниками организованных преступных групп или сообществ. При этом схема формирования таких преступных групп будет являться хозяйственно-функциональной «под крышей» легальной коммерческой структуры и в некоторых случаях - договорнофункциональной с предшествующим ее формированию процессом подбора состава и формирования структуры группы^[45].

Кроме того, что мошенничество, связанное с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, относится к преступлениям, совершаемым организованными преступными группами или группами с признаками организованности, оно относится также к преступлениям экономической направленности, что также требует при его расследовании учитывать характерные особенности, присущие к данной классификационной группе преступлений^[46].

Например, при совершении экономических преступлений, по справедливому мнению профессора Н.П. Яблокова, преступники используют все возможные организационно-производственные и технологические недочеты в хозяйственной и финансовой деятельности, противоречия и иные недостатки в правовой регламентации отдельных хозяйственно-финансовых операций. Способы легализации доходов и сокрытия также тщательно заранее продумываются и, как правило, маскируются под законные операции, связанные с переброской похищенных денег на счета разных подставных, фиктивных структур - «однодневок», мошеннических хозяйственных обществ и проч.^{[47] [48] [49]}

О широком распространении порочной практики отмывания «грязных» денег свидетельствуют многочисленные факты отзыва Центральным банком лицензий на право заниматься банковской деятельностью особенно участившиеся с осени 2013 года (у Нефтебанка, банков «Пушкино», «Московский капитал», «Холдинг-кредит», даже такого крупного, как Мастер-банк и т.д.) . Не смотря на такие предпринимаемые меры, это негативное явление, как показывает практика,

49

все еще занимает значительное место в теневой экономике .

В дальнейших разделах настоящей работы характерные особенности элементов криминалистической характеристики будут достаточно подробно раскрыты, в связи с чем в настоящем параграфе избегая повторений, думается, будет вполне достаточным в большем ограничиться перечислением этих особенностей. Итак, с учетом этих обстоятельств на основании изученных уголовных дел, возбужденных по признакам мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, рассмотрим особенности структурных элементов криминалистической характеристики такого рода преступлений.

К характерным особенностям исходной информации думается, следует относить следующие обстоятельства:

- Официальная информация в форме повода для возбуждения уголовного дела о такого рода преступлениях, как показывает практика, не поступает в органы внутренних дел извне, как это обычно бывает при совершении мошенничества в отношении физических лиц;

- Исходная информация поступает в правоохранительные органы спустя значительное время после совершения оконченного преступления;

- На начальном этапе проверки потенциальные подозреваемые не осведомлены о том, что их незаконная деятельность попала в поле зрения правоохранительных органов;

- На первоначальном этапе сбора информации в правоохранительные органы поступают сведения об организации, выступавшей контрагентом по договору, а не о конкретном физическом лице, получившем материальную выгоду, что является следствием маскировки преступлений под легальную предпринимательскую деятельность.

Особенностями системы данных о способе совершения и сокрытия преступления и типичных последствиях его применения являются следующие обстоятельства:

- Для совершения подобного рода хищений всегда требуется использование коммерческой организации, что обусловливает безналичный характер похищаемых денежных средств;

- Для совершения данного вида хищения необходимо нарушение существующих правил работниками предприятия железнодорожного транспорта;

- Существует смежность обстоятельств совершения данного вида мошенничества с гражданско-правовыми отношениями.

Особенности личности вероятного преступника:

- Что касается мотивов и целей рассматриваемых преступлений, то вероятный характер тут неуместен, так как безусловный корыстный мотив хищения, подразумевающий цель получения материальной выгоды, определен законодателем;

- Для совершения подобных преступлений необходимо прямое или косвенное участие нескольких лиц, зачастую с четким разделением ролей и единым ядром руководства или координации;

- Экономический характер такого рода преступлений, как и сама сфера экономических отношений, подразумевает присутствие в криминалистическом

50

портрете личностных качеств характерных для данного рода преступников .

Особенности вероятной жертвы преступления:

- Потерпевшим по данного рода преступлениям выступает коммерческая организация, являющаяся самостоятельным юридическим лицом с государственным участием в капитале;

- Существуют некоторые обстоятельства деятельности предприятий железнодорожного транспорта, унаследованные еще из социалистической эпохи и периода государственного статуса предприятий железнодорожного транспорта, знание которых может положительно повлиять на процесс доказывания. Например, существует правило, согласно которому все приобретаемое имущество прежде чем будет передано в распоряжение балансодержателя должно поступить на главный материальный склад. Получение управляющим проектом разрешения получать товар прямо, минуя главный материальный склад уже должно вызывать интерес у оперативных подразделений, так как в таком случае количество работников предприятия железнодорожного транспорта, участвующих в механизме потенциально возможного хищения, сужается до одного лица, которое будет подписывать приемочные первичные документы бухгалтерского учета.

В 2008 году на участке пути Черемховской дистанции пути ВосточноСибирской железной дороги в рамках осуществления одного из инвестиционных проектов осуществлялись строительные путевые работы. Работы были выполнены работниками ОАО «РЖД». На выполнение этих работ между ОАО «РЖД» и частной коммерческой организацией ООО «Х» перед этим был заключен договор подряда. Когда работники ОАО «РЖД» выполнили работы в рамках выполнения ими своих трудовых обязанностей, руководство ООО «Х» представило эти работы приемочной комиссии, как выполненные работниками ^[50]

ООО «Х». Были составлены все необходимые документы, на основании которых ООО «Х» получило оплату за выполнение работ на сумму более 2 миллионов рублей. При расследовании версия защиты о том, что работы были выполнены работниками ООО «Х» или привлеченной ими сторонней организации, кроме прочего была опровергнута документами, полученными в дистанции пути. Так, например, с советских времен путевые работы, выполняемые работниками дистанции пути, отражаются в таком документе, как ПУ-74. Это установленный внутренними нормативными актами документ, в котором отражаются по часам все работы отдельной бригады путейцев, с указанием количества материалов, использованных при работах, количества часов привлечения специальной техники, участок пути с точностью до пикета, на котором проводились работы. Полученный следствием акт ПУ-74 имел на лицевой стороне резолюцию о начислении премии бригаде за выполнение работ. Резолюция была за оттиском печати финансового подразделения ОАО «РЖД»^[51]. Знание таких тонкостей документооборота внутри предприятий железнодорожного транспорта может позволить следователю во многом упросить процесс доказывания;

- Существуют три категории лиц, участвующих в процессе расследования данной категории преступлений и имеющих отношение к жертве мошенничества, то есть к предприятию железнодорожного транспорта. Это: 1) участвующий в уголовном деле процессуально признанный и допущенный к участию в уголовном деле как представитель потерпевшего юридического лица, 2) работник потерпевшей организации, который обладает полезными сведениями для расследования, но не обладает полномочиями выступать официально как представитель потерпевшего и 3) работник данной организации-потерпевшей, умышленно или по неосторожности совершивший деяние, позволившее совершить преступление. Как правило, это разные лица и это требует использование разного подхода при установлении с ними взаимоотношений в процессе расследования.

Некоторые обстоятельства совершения преступления (место, время, обстановка):

- Справедливым при рассмотрении данной категории преступлений, на наш взгляд, является предложение В.А. Образцова относить к числу важных элементов обстановки совершения преступлений экономическую, социальную и другие специфики того региона, в котором оно совершается^[52];

- Место совершения подобных преступлений имеет диспозитивный

характер, так как местом его окончания может быть признано место регистрации «фирмы-мошенника» то есть место осуществления ею своей

предпринимательской деятельности. Кроме того, местом совершения может быть признано место передачи или получения денежных средств в безналичной форме, то есть место расположения банка и или казначейской организации, в котором осуществлялась процедура, а также место фактического получения мошенником денежных средств, которыми он после этого мог свободно распорядиться как своими собственными по своему усмотрению. Это в большей степени процессуальные вопросы нежели криминалистические. В криминалистическом смысле все перечисленные места необходимо рассматривать как источник получения и фиксации материальных и идеальных следов преступной деятельности.

- Время совершения данного рода преступлений думается, следует увязывать с временем, в период которого осуществляется та или иная стадия инвестиционного процесса. Об этом более подробно сказано в соответствующем разделе, посвященном способу совершения преступления.

Думается, знание сущности вышеперечисленных характерных особенностей структурных элементов криминалистической характеристики мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционной деятельности на предприятиях железнодорожного транспорта, должно способствовать формированию у лица, приступающего к расследованию подобного рода преступления, предположения об обстоятельствах преступления и данных о лицах, участвовавших в его совершении, еще не ставших ему известными на начальном этапе расследования, что может позволить выдвинуть наиболее вероятные версии, необходимые при планировании расследования на начальном и последующих этапах.