САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ

Помимо федерального органа, регулирующего рынок ценных бу­маг и его региональных представительств, важным элементом систе­мы регулирования являются саморегулируемые организации профес­сиональных участников рынка ценных бумаг (СРО).

Их роль заключается в том, чтобы на основании опыта, накоплен­ного непосредственно участниками рынка, вырабатывать детальные нормы и требования, предъявляемые к работе на рынке ценных бумаг, контролировать их соблюдение и тем самым приближать регулятора рынка к его участнику.

Согласно законодательству, саморегулируемой организацией про­фессиональных участников рынка ценных бумаг является основанная на членстве некоммерческая организация, созданная профессиональ­ными участниками рынка ценных бумаг и осуществляющая свою дея­тельность на основании лицензии на осуществление деятельности в ка­честве саморегулируемой организации, выданной ФСФР России.

Основными внутренними документами, регулирующими деятель­ность СРО, являются положения, правила и прочие документы. По необходимости СРО может внести в них изменения, при этом орга­низация обязана представлять в ФСФР России данные обо всех изме­нениях, вносимых в указанные документы (в том числе изменения в до­кументы о создании организации), с кратким обоснованием причин и целей таких изменений. Если федеральный орган в течение 30 ка­лендарных дней с момента их поступления не направил письменное

уведомление об отказе в утверждении этих изменений с указанием при­чин, изменения вступают в силу.

СРО учреждается не менее чем десятью профессиональными уча­стниками и функционирует на принципах некоммерческой организа­ции.

Основными функциями СРО являются:

1) обеспечение условий профессиональной деятельности профес­сиональных участников рынка ценных бумаг;

2) соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке цен­ных бумаг;

3) защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся чле­нами саморегулируемой организации;

4) установление правил и стандартов проведения операций с цен­ными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рын­ке ценных бумаг.

Для осуществления своих функций СРО обладают набором пол­номочий, к которым относятся:

• право получать информацию по результатам проверок деятель­ности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном феде­ральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ре­гиональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

• право разрабатывать правила и стандарты осуществления про­фессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязательные для соблюдения членами СРО;

• право контролировать соблюдение членами СРО принятых пра­вил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

• осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной де­ятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если СРО соот­ветствующим образом аккредитовано федеральным органом исполни­тельной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.

Однако полномочия СРО в отношении своих членов не ограни­чиваются контролем за исполнением документов СРО. Помимо этого СРО по своей инициативе или на основании обращений ФСФР Рос­сии и иных государственных органов, а также на основании жалоб и за­явлений инвесторов осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов.

Порядок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов преду­

сматривается учредительными документами, правилами и стандарта­ми деятельности саморегулируемой организации.

При выявлении нарушений со стороны своего участника СРО имеет право принять следующее решение:

• применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации;

• рекомендовать своему участнику возместить инвестору причи­ненный ущерб во внесудебном порядке;

• исключить профессионального участника из числа своих участ­ников и обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии профессионального участ­ника на осуществление профессиональной деятельности на рынке цен­ных бумаг;

• направить материалы по жалобе и заявлению в правоохрани­тельные и иные федеральные органы исполнительной власти в соот­ветствии с их компетенцией для рассмотрения.

О решении, принятом по итогам рассмотрения жалобы и заявле­ния, саморегулируемая организация обязана сообщить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

СРО вправе создавать компенсационные и иные фонды с целью возмещения понесенного инвесторами — физическими лицами — ущер­ба в результате деятельности профессиональных участников — участ­ников (членов) саморегулируемой организации. Помимо СРО такие фонды вправе создавать только общественные объединения инвесто­ров. СРО может компенсировать ущерб инвесторов за счет средств этих фондов, а также рекомендовать своему участнику возместить причи­ненный ущерб во внесудебном порядке.

9.4.