<<
>>

САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ

Помимо федерального органа, регулирующего рынок ценных бу­маг и его региональных представительств, важным элементом систе­мы регулирования являются саморегулируемые организации профес­сиональных участников рынка ценных бумаг (СРО).

Их роль заключается в том, чтобы на основании опыта, накоплен­ного непосредственно участниками рынка, вырабатывать детальные нормы и требования, предъявляемые к работе на рынке ценных бумаг, контролировать их соблюдение и тем самым приближать регулятора рынка к его участнику.

Согласно законодательству, саморегулируемой организацией про­фессиональных участников рынка ценных бумаг является основанная на членстве некоммерческая организация, созданная профессиональ­ными участниками рынка ценных бумаг и осуществляющая свою дея­тельность на основании лицензии на осуществление деятельности в ка­честве саморегулируемой организации, выданной ФСФР России.

Основными внутренними документами, регулирующими деятель­ность СРО, являются положения, правила и прочие документы. По необходимости СРО может внести в них изменения, при этом орга­низация обязана представлять в ФСФР России данные обо всех изме­нениях, вносимых в указанные документы (в том числе изменения в до­кументы о создании организации), с кратким обоснованием причин и целей таких изменений. Если федеральный орган в течение 30 ка­лендарных дней с момента их поступления не направил письменное

уведомление об отказе в утверждении этих изменений с указанием при­чин, изменения вступают в силу.

СРО учреждается не менее чем десятью профессиональными уча­стниками и функционирует на принципах некоммерческой организа­ции.

Основными функциями СРО являются:

1) обеспечение условий профессиональной деятельности профес­сиональных участников рынка ценных бумаг;

2) соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке цен­ных бумаг;

3) защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся чле­нами саморегулируемой организации;

4) установление правил и стандартов проведения операций с цен­ными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рын­ке ценных бумаг.

Для осуществления своих функций СРО обладают набором пол­номочий, к которым относятся:

• право получать информацию по результатам проверок деятель­ности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном феде­ральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ре­гиональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

• право разрабатывать правила и стандарты осуществления про­фессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязательные для соблюдения членами СРО;

• право контролировать соблюдение членами СРО принятых пра­вил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

• осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной де­ятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если СРО соот­ветствующим образом аккредитовано федеральным органом исполни­тельной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.

Однако полномочия СРО в отношении своих членов не ограни­чиваются контролем за исполнением документов СРО. Помимо этого СРО по своей инициативе или на основании обращений ФСФР Рос­сии и иных государственных органов, а также на основании жалоб и за­явлений инвесторов осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов.

Порядок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов преду­

сматривается учредительными документами, правилами и стандарта­ми деятельности саморегулируемой организации.

При выявлении нарушений со стороны своего участника СРО имеет право принять следующее решение:

• применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации;

• рекомендовать своему участнику возместить инвестору причи­ненный ущерб во внесудебном порядке;

• исключить профессионального участника из числа своих участ­ников и обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии профессионального участ­ника на осуществление профессиональной деятельности на рынке цен­ных бумаг;

• направить материалы по жалобе и заявлению в правоохрани­тельные и иные федеральные органы исполнительной власти в соот­ветствии с их компетенцией для рассмотрения.

О решении, принятом по итогам рассмотрения жалобы и заявле­ния, саморегулируемая организация обязана сообщить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

СРО вправе создавать компенсационные и иные фонды с целью возмещения понесенного инвесторами — физическими лицами — ущер­ба в результате деятельности профессиональных участников — участ­ников (членов) саморегулируемой организации. Помимо СРО такие фонды вправе создавать только общественные объединения инвесто­ров. СРО может компенсировать ущерб инвесторов за счет средств этих фондов, а также рекомендовать своему участнику возместить причи­ненный ущерб во внесудебном порядке.

9.4.

<< | >>
Источник: О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. - М.: 2010. - 448 с.. 2010

Еще по теме САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ:

  1. Благотворительные фонды, учреждения и иные благотворительные организации.
  2. Статья 31. Формы организации кадастровой деятельности
  3. Глава 9. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ИНТЕРЕСОВ СЛУЖБЫ В КОММЕРЧЕСКИХ И ИНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
  4. Статья 56. Саморегулируемые организации жилищных накопительных кооперативов
  5. Роль саморегулируемых организацийв регулировании финансовых рынков
  6. Экономический словарь Товарищество собственников жилья как организация
  7. Российские саморегулируемые организации
  8. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
  9. 3.4 Организация контроля качества аудита на уровне профессиональных аудиторских объединений
  10. Общая информация об управляющей организации и многоквартирном доме:
  11. Информация, которую обязаны раскрывать управляющие организации
  12. Рынок общественных благ: финансово-экономические особенности организации и функционирования
  13. Статья 40. Специализированная организация
  14. 3 Государственное регулирование фондового рынка
  15. ГЛАВА 6. Некоммерческие корпоративные организации
  16. ВВЕДЕНИЕ
  17. § 2. Функции Центрального банка Российской Федерации на современном этапе развития российского государства: основные проблемы установления и осуществления
  18. § 2.1 Наблюдение как процедура банкротства при несостоятельности некоммерческих организаций
  19. § 2.3 Внешнее управление некоммерческими организациями при банкротстве