<<
>>

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

В качестве основного регулирующего органа рынка ценных бумаг выступает Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации, которая является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных право­вых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков, за исключе­нием страховой, банковской и аудиторской деятельности.

Руководство этим органом осуществляет Правительство РФ через руководителя ФСФР России, который имеет следующие полномочия:

• издавать соответствующие приказы по вопросам своей компе­тенции;

• назначать на должность и освобождать от должности руково­дителей территориальных органов ФСФР России;

• утверждать положения о территориальных органах ФСФР Рос­сии;

• осуществлять контроль за деятельностью своих территориаль­ных органов.

Руководитель ФСФР России и его заместители назначаются и ос­вобождаются от должности Правительством РФ.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бу­маг выполняет функции по регулированию рынка, по надзору и конт­ролю на рынке, по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке, по принуждению к исполнению законодательства о ценных бумагах и т.д.

В рамках функции по регулированию рынка ФСФР России име­ет право:

• принимать решение о приостановлении действия или об анну­лировании лицензии на осуществление профессиональной деятельно­сти на рынке ценных бумаг в случае неоднократного нарушения в те­чение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ;

• квалифицировать новые виды ценных бумаг в соответствии с за­конодательством РФ;

•, устанавливать обязательные для профессиональных участни­ков рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нор­мативы достаточности собственных средств и иные требования, направ­ленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

• применять меры к должностным лицам и специалистам профес­сиональных участников в случае нарушения законодательства РФ о ценных бумагах.

Надзорно-контрольные функции осуществляются посредством:

• анализа отчетности;

• осуществления функций по лицензированию деятельности и ре­гистрации документов;

' проведения непосредственных проверок деятельности профес­сиональных участников рынка ценных бумаг;

• установления контроля за системами управления рисками про­фессиональных участников рынка ценных бумаг;

• установления нормативов и осуществления контроля за их со­блюдением.

Для непосредственного осуществления контрольных функций ФСФР России устанавливает процедуру проведения проверки дея­тельности в отношении следующих организаций:

• эмитентов;

• акционерных инвестиционных фондов;

• ипотечных агентов;

• профессиональных участников рынка ценных бумаг;

• управляющих компаний инвестиционных фондов;

• саморегулируемых организаций;

• бюро кредитных историй.

В целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг ФСФР России имеет право обращаться в суд с исками и заявлениями:

• в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

• о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессио­нальную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

• признании сделок с ценными бумагами недействительными.

В рамках функций принуждения по исполнению законодательства

о ценных бумагах ФСФР России обладает полномочиями:

1) по выдаче предписаний, обязательных для исполнения всеми субъектами;

2) приостановлению или аннулированию лицензий у профессио­нальных участников;

3) наложению штрафов в установленном размере в случаях совер­шения профессиональными участниками правонарушений;

4) обращению с исками в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным;

5) обращению с исками в суд о ликвидации юридических лиц, осу­ществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бу­маг без лицензии;

6) применению мер воздействия к специалистам, в том числе ан­нулирование квалификационных аттестатов.

В повседневной деятельности стандартными функциями ФСФР России являются:

• разработка единых требований к правилам осуществления про­фессиональной деятельности с ценными бумагами;

• утверждение процедуры эмиссии ценных бумаг путем утверж­дения стандартов эмиссии ценных бумаг и проспектов их эмиссии, в том числе и иностранных эмитентов, но за исключением утвержде­ния процедуры эмиссии государственных долговых обязательств и цен­ных бумаг субъектов РФ;

• запрет или временное ограничение на проведение профессио­нальным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок, не превышающий шесть месяцев;

• проведение плановых выездных проверок участников рынка ценных бумаг, о которых ФСФР России обязан уведомить не менее чем за пять рабочих дней.

Для информирования участников и инвесторов на рынке ценных бумаг ФСФР России учредила официальное издание, где в обязатель­ном порядке публикуется следующая информация:

1) об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2) о саморегулируемых организациях профессиональных участ­ников рынка ценных бумаг;

3) об административных взысканиях, наложенных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

9.3.

<< | >>
Источник: О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. - М.: 2010. - 448 с.. 2010

Еще по теме ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ:

  1. 1 2 . СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВЫХ ПРАВООТНОШЕНИЙ
  2. 3. Основные функции федерального органа исполнительной власти по надзору за страховой деятельностью
  3. Четвертый параграф посвящен анализу зарубежного опыта в организации правоохранительной службы.
  4. § 5. Министерства и иные федеральные органы исполнительной власти
  5. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ)
  6. § 6. Преступления в сфере обращения денег, ценных бумаг и иных платежных документов
  7. Структура федеральных органов исполнительной власти1
  8. Основы регулирования рынка ценных бумаг и его субъекты
  9. 1.Эволюция становления и развития финансовой науки.
  10. ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
  11. 9.4.6. Специализированный надзор и контроль деятельности на рынке ценных бумаг
  12. Модели финансового контроля.
  13. 3 Государственное регулирование фондового рынка
  14. Производный финансовый инструмент
  15. Организация государственной финансовой деятельности