Юридическая
консультация:
+7 499 9384202 - МСК
+7 812 4674402 - СПб
+8 800 3508413 - доб.560
 <<
>>

9.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Основной задачей всей системы государственного регулирования рынка является формирование и обеспечение соблюдения правил де­ятельности всех его субъектов, при которых рынок ценных бумаг наи­более эффективно выполняет свои основные макроэкономические функции — мобилизацию свободных ресурсов для развития экономи­ки и формирование доходных и надежных инструментов сбережения для населения.

В этом случае к субъектам, деятельность которых является объек­том регулирования, относятся:

• эмитенты ценных бумаг;

• профессиональные участники рынка ценных бумаг;

• компании и организации, непосредственно участвующие в сис­теме коллективных инвестиций;

• саморегулируемые организации.

К это му перечню необходимо добавить такую категорию, как сто­ронние организации, привлекаемые указанными выше субъектами для выполнения требований законодательства, а также для исполнения своих обязательств перед инвесторами. В частности, к таким органи­зациям относятся аудитор и оценщик. Подобные организации нарав­не с другими субъектами подпадают под систему регулирования рын­ка ценных бумаг.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществля­ется путем:

• установленияобязательныхтребованийкдеятельностипрофес- сиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;

• государственной регистрации выпусков (дополнительных вы­пусков) эмиссионныхценныхбумагипроспектовценныхбумагикон-

троля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмот­ренных в них;

• лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

• создания системы защиты прав владельцев и контроля за со­блюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

• запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соот­ветствующей лицензии.

Формирование финансовых рынков в Российской Федерации ос­новывалось преимущественно на американском опыте, это определи­ло в дальнейшем схожие черты системы регулирования этих рынков в Российской Федерации и США. Так, например, во Франции основ­ная регулирующая роль на рынке ценных бумаг принадлежит госу­дарству, а в Российской Федерации, также как и в США, регулирова­ние рынка ценных бумаг разделяется между государством в лице специализированного органа и саморегулируемыми организациями. При этом в США роль саморегулируемых организаций профессиональ­ных участников рынка ценных бумаг выполняют фондовые биржи и ас­социации, объединяющие брокеров и дилеров.

В целом регулирование рынка осуществляется посредством пра­вовых норм, закрепленных в федеральных законах и нормативно-пра­вовых актах Правительства РФ и федеральных органов исполнитель­ной власти. Основными из них являются Закон о рынке ценных бумаг, а также различные нормативно-правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФСФР России), ко­торые регулируют профессиональную деятельность на этом рынке.

9.2.

<< | >>
Источник: О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. - М.: 2010. - 448 с.. 2010

Еще по теме 9.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ:

  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
  2. 4. Договор аренды (имущественного найма): общие положения (понятие, стороны, условия, форма, содержание) и виды (договор
  3. , М., 1976. Гавзе Ф.И. Обязательственное право (общие положения).
  4. Общие положения о юридических лицах 1.
  5. М., 1989. Вып. 43. К теме 26. Общие положения об обязательствах Долженко А. Н., Резников В. Б.,
  6. I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ХРАНЕНИИ Развитое нормативное регулирование отношений хранения берет свое начало
  7. 14. Содержание договора хранения: общие положения. 15. Условие о предмете договора хранения. Предмет хранения.
  8. Раздел I. Общие положения
  9. N 1. Общие положения учения о тактической операции
  10. ГЛАВА IX ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ
  11. ГЛАВА XXVI ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ
  12. ГЛАВА I. Общие положения
  13. Раздел I Общие положения
  14. Глава 22. Общие положения
  15. Глава 26. Общие положения
  16. Глава 38. Общие положения
  17. Глава 1. Общие положения по обеспечению пожарной безопасности
  18. ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
  19. III. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О НЕУСТОЙКЕВ СОВРЕМЕННОМ РОССИЙСКОМ ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ