ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ И ПРОГРАММА ДЕЙСТВИЙ СЛЕДОВАТЕЛЯ
Для первоначального этапа расследования по делам данной категории характерны три типичные следственные ситуации.
П е р в а я ситуация возникает в тех случаях, когда уголовные дела возбуждаются по материалам плановых или внезапных инвентаризаций и
ревизий, проверок, проводимых контрольно-ревизионными органами, а также на основании сообщений должностных лиц, писем и заявлений граждан,
по сигналам печати и по другим официальным данным.
В таких случаях возбуждению дела обычно предшествует предварительная проверка материалов, поступивших в правоохранительные органы.Лица, ответственные за злоупотребления, в связи с которыми решается вопрос о возбуждении уголовного дела, имеют возможность соответствующим образом подготовиться к расследованию (уничтожают или фальсифицируют уличающие их документы, вырабатывают общею линию поведения со
своими соучастниками, пытаются воздействовать в нужном для на них нап-
7 -
равлении на предполагаемых свидетелей, тщательно прячут имеющиеся ценности и т.д.). Все это создает для следователя известные дополнительные трудности.
8 т о р а я типичная ситуация складывается, когда дела возбуждаются по материалам оперативно-розыскной деятельности подразделений по
борьбе с экономическими преступлениями внезапно для заподозренных и
иных лиц, заинтересованных в исходе расследования. Следователь в таких случаях может заблаговременно ознакомиться с собранными по делу материалами, совместно с оперативными работниками
выбрать наиболее выгодный в тактическом отношении момент для возбуждения дела, определить характер и последовательность первоначальных следственных действий, организационных и иных мероприятий.
Для т р е т ь е й типичной ситуации характерно, что признаки хищения, достаточные для возбуждения уголовного дела, выявляются неожиданно как для подозреваемых, так и для работников правоохранительных
органов (например, при случайном обнаружении поддельной накладной,
установлении фактов продажи товаров помимо кассы по завышенной или по
заниженной цене, наличии на складе или в торговой точке материальных
ценностей, на которые не имеется соответствующих документов и т.д.).
Проводить предварительную проверку в таких случаях, разумеется, нет необходимости и возможности.В материалах, на основании которых возбуждается уголовное дело, должны быть указаны конкретные п р и з н а к и хищения.
Такими признаками, в частности, являются:
недостачи или излишки товарно-материальных ценностей;
наличие фиктивных документов на списание ценностей или на передачу их из подотчета одного материально ответственного лица другому
(так называемые "бестоварные операции");
подлоги в документах, отражающих операции с ценностями;
транспортировка грузов без сопроводительных документов либо в большем количестве, чем указано в документах;
продажа товаров одного сорта по цене другого, более высокого сорта;
оплата труда работников предприятия либо приобретение сырья за
8 -
счет личных средств должностных лиц.
О хищениях могут также свидетельствовать к о с в е н н ы е признаки, например:
поступление на промышленное предприятие большого числа рекламаций в связи с выпуском недоброкачественной продукции, если эта недоброкачественность связана с недовложением сырья в процессе производства;
занижение количественных и качественных показателей продукции сельского хозяйства, сдаваемой государству. При наличии косвенных признаков хищений уголовные дела обычно возбуждаются, если имеется не
один какой-то признак, а их совокупность.
В ходе предварительной проверки материалов при решении вопроса о возбуждении уголовного дела следователь должен, прежде всего: получить четкое и полное представление о характере деятельности
и структуре объекта, где имеют место злоупотребления;
изучить конкретные условия его деятельности;
существующий там порядок учета и отчетности;
систему товаро - и документооборота;
организацию охраны;
служебные обязанности должностных и иных лиц, имеющих отношение к ценностям, которые явились объектом преступного посягательства. Кроме того следователь может получить объяснения от лиц, ответственных за выявленные нарушения и злоупотребления.
В необходимых случаях нежно провести дополнительную инвентаризацию или ревизию.Если дело возбуждается по официальным материалам после их проверки (первая типичная ситуация), обычно планируются и осуществляются следующие первоначальные следственные действия:
выемка, а затем осмотр документов, относящихся к операциям, признанными ревизией или инвентаризацией незаконными;
допросы лиц, ответственных за выявленные злоупотребления;
производство обысков у этих лиц с целью обнаружения предметов и документов, которые могут иметь значение вещественных доказательств,
• 9 -
а также имущества с целью возмещения ущерба от преступления и возможной конфискации;
4. допросы свидетелей, указанных в материалах ревизии.
Характерными для дел о хищениях, возбуждаемых на основании оперативно-розыскных данных (вторая типичная ситуация), являются такие следственные действия и организационные мероприятия, как:
задержание с поличным;
личные обыски задержанных, обыски по местам их работы и жительства с наложением ареста на имущество; выемка документов, а затем их осмотр;
выемка и осмотр предметов, могущих быть вещественными доказательствами; осмотры производственных и складских помещений, различного оборудования; допросы подозреваемых; допросы свидетелей; организация инвентаризаций и ревизий.
Аналогичные следственные действия и организационные мероприятия проводятся и при третьей типичной следственной ситуации.
Естественно, что этот перечень является примерным. Последовательность названных следственных действий и организационных мероприятий в
каждом конкретном случае определяются с учетом имеющихся в распоряжении следователя материалов и других обстоятельств дела.
Выдвижение версий и планирование первоначального этапа расследования по делам о хищениях отличаются некоторыми характерными особенностями. Это относится прежде всего, к типичным версиям. Общие типичные версии ("хищение имело место - хищения не было") обычно не имеют практического значения. Зато при третьей, а иногда и при первой ситуации большею роль играют частные типичные версии о причинах образования недостач или излишков; способах совершения хищений;
причастности к хищениям определенных должностных лиц; связях этих лиц с другими расхитителями;
местах хранения похищенного имущества и ценностей, нажитых
10 -
преступным путем и т.д.
В плане первоначальных следственных действий по делам о хищениях наряду с версиями нередко указываются:
отдельные эпизоды преступления;
направления расследования (например, установление способов создания излишков, источников приобретения "левого" сырья и т.д.); участники преступной группы.
К плану первоначальных следственных действий нередко прилагаются:
вспомогательные документы, например схемы, показывающие структуру организации или предприятия, раскрывающие характер преступных
связей подозреваемых и др.;
специальные карточки ("лицевые счета") на каждого подозреваемого;
краткие справки по отдельным эпизодам хищений, позволяющие сразу понять суть преступных махинаций и т.д.