<<
>>

§ 4. Особенности планирования раскрытия, расследования и предупреждения преступлений против собственности, совершаемых на транспорте

Планирование является важнейшим средством организации расследования. Любой вид человеческой деятельности невозможен без предвидения ее результатов, без осмысления поставленных задач, обдумывания и выбора наиболее эффективных средств и методов достижения поставленной цели.

Расследование преступлений сложный и трудоемкий вид человеческой деятельности по установлению истины в уголовном судопроизводстве . Еще М.С. Строгович, отметил, что «бесплановое следствие - не следствие, а бесполезное блуждание по фактам и событиям, на которые следователь случайно наталкивается и которые он не может ни связать, ни объяснить» . [419] [420]

Деятельность следователя, направленная на раскрытие и расследование преступлений, представляет собой многокомпонентный процесс, сопровождающийся сложностями, обусловленными разносторонностью взаимодействия с иными участниками расследования, зачастую сопряженный с необходимостью устранения противодействия, осуществляемого преступниками, которое А.Ю. Головин определяет как «...как умышленную деятельность (сложную систему действия, бездействия) преступников и связанных с ними лиц, препятствующую работе правоохранительных органов по раскрытию и расследованию кон- 424

кретных преступлений» .

Кроме того, немаловажным фактором, определяющим необходимость планирования расследования, является загруженность следователей, в производстве которых находится несколько уголовных дел, зачастую многоэпизод- ных.

Эффективность деятельности следователей, направленной на раскрытие и расследование преступлений, находится в прямой зависимости от методов планирования, способности организовать и распределить служебную деятельность. Определяя роль планирования, Е.П. Ищенко писал: «с учетом того, что основными субъектами криминалистической деятельности являются следователи, оперативные работники и эксперты-криминалисты, между которыми должно быть взаимопонимание и взаимодействие в ходе расследования самых различных преступлений (от карманных и квартирных краж до террористических акций и подделки валюты), становится очевидным, что без организационного начала, каковым является планирование деятельности, не обойтись»[421] [422].

Понятие, принципы и техника планирования достаточно подробно исследованы учеными. Р.С. Белкин отмечал, что планирование является методом организации расследования, организующим началом, основой расследования . По мнению В.Д. Зеленского, «планирование представляет собой умственный процесс выбора средств расследования, распределения их в пространстве и

427

времени» .

Можно согласиться с Н.Б. Семьиной в том, что «под планированием следственной деятельности следует понимать мыслительный процесс, заключающийся в определении целей и задач расследования, наиболее оптимальных, рациональных и эффективных способов и средств их решения в рамках действующего уголовно-процессуального законодательства, включающий в себя элементы моделирования и прогнозирования, выступающий обязательным условием успешной следственной деятельности и достижения необходимого

428

результата» .

Как справедливо замечает А.Г. Мусеибов, «планирование расследования состоит в определении направлений расследования, построении следственных версий и разработке вытекающих из них задач и вопросов, выборе оптимальных следственных действий или комплексов действий (операций) для проверки выдвинутых версий, определении объема оперативно-розыскных и иных обеспечивающих мероприятий, времени, места, сроков и последовательности их проведения, состава их участников. Планирование направлено на обеспечение полноты и быстроты расследования и осуществляется на всех его этапах с учетом особенностей расследуемого преступления, вытекающих из собранных фактических данных задач и конкретной следственной ситуации»[423] [424] [425] [426]. По мнению А.В. Дроздова, «...планирование расследования - это мыслительный процесс, имеющий цикличный характер его структурных элементов, направленных

на установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания по конкрет-

430

ному уголовному делу» .

Осуществляя работу по планированию, необходимо руководствоваться принципами, являющимися его руководящими началами и основой.

Рассматривая процесс планирования, В.В. Кубанов и В.К. Толоконников указывали: «в основе данного процесса лежат основополагающие идеи (начала), которые необходимо соблюдать в ходе планирования, иначе творческая деятельность превратится в хаотичное, бессистемное философствование ... принципы планирования являются средством самоконтроля следователя и в конечном итоге обеспечивают успешность раскрытия и высокое качество расследования»[427] [428] [429] [430].

Однако при достаточной разработанности вопросов планирования учеными на сегодняшний день нет единообразного представления о видах и содержании его принципов. Согласно исследованию С.В. Кузьмина, количество принципов, на которые указывают ученые применительно к планированию, колеблется от двух до десяти, что объясняется тем, что криминалисты перечисляют принципы, не определяя их сути, представляя в некоторых случаях их как

432

основные положения и условия предварительного следствия .

В.К. Толоконников, рассматривая принципы планирования, ставил их в зависимость от уголовного процесса, судебной психологии, логики и др., добавляя в их перечень такие, как законность, научность, а также «гипотетичность» и формулируя его содержание, как «построение плана на основе логически построенных и основанных на фактических данных предположительных умозаключениях следователя» . Позднее, совместно с В.В. Кубановым им

был дан несколько иной перечень: «...в качестве принципов планирования

434

принято выделять научность, своевременность, реальность, динамичность» .

Таким образом, в определении перечня принципов планирования, исходя из определения их как требований, предъявляемых именно к мыслительному процессу следователя, мы согласны с Е.П. Ищенко, указывающим на следующие необходимые принципы планирования: индивидуальность, динамичность,

435

реальность и конкретность .

Основным условием планирования представляется совокупность обстоятельств, знаний и умений, позволяющая его осуществить.

Такими условиями, по мнению Р.С. Белкина, являются: «наличие исходной (хотя бы минимальной) информации; оценка сложившейся в момент планирования следственной ситуации и прогнозирование ее будущих изменений в результате планируемых действий; учет реальных возможностей, средств и методов достижения планируе-

436

мой цели» .

Важнейшим основанием планирования расследования преступлений на первоначальном этапе являются фактические данные, достаточность и относимость которых играет основную роль в доказывании, анализ следственной ситуации, о роли и значении которой отмечалось в предыдущем параграфе.

Важное значение имеет и третье условие планирования, обеспечивающее принцип реальности планирования, в отсутствие которого реализация планирования может быть невозможной при аггравации возможностей следователя, либо, наоборот, их недооценка может выступить причиной волокиты расследования.

Содержание деятельности следователя по планированию преступлений представляет собой многосложные умственные операции и действия, объединенные между собой в определенный комплекс. Сущность планирования представляет собой анализ криминалистически значимой информации, направлен- [431] [432] [433] ный на поиск целесообразных методов расследования, определение необходимого для данной ситуации комплекса следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий, осуществляемый на основании профессиональных знаний, которыми обладает следователь и рекомендаций методики расследования вида или группы преступлений.

Определенная сложность планирования расследования хищений на объектах транспорта предопределила исследование, проведенное в виде анкетирования, которое показало следующие результаты: планируя расследование конкретного преступления, следователи (дознаватели), в производстве которых находится уголовное дело, руководствуются: личным опытом - 36 %; рекомендациями коллег, имеющих более значительный стаж службы - 54 %; рекомендациями, изложенными в научной литературе - 10 %.

Таким образом, достаточно часто следователи и дознаватели опираются на мнение коллег, не изучавших материалы уголовного дела и не владеющих информацией, что негативно сказывается на содержании плана, нередко в таком случае формально составленном.

Важнейшей практической составляющей планирования является определение его этапов, логически построенных и предопределяющих друг друга, что и обеспечивает его эффективность при упорядоченности действий следователя.

Р.С. Белкин, определяя этапы планирования, исходил из этапов процесса расследования, говоря о том, что «специфика задач каждого этапа и средства их решения диктуют и специфичность планирования расследования на каждом этапе как организующего начала в деятельности следователя. Именно поэтому целесообразно и в планировании различать те же этапы, что и в самом расследовании: два или три - в зависимости от того, как понимается содержание каждого этапа (первоначальный, последующий или первоначальный, последующий и заключительный этапы планирования)»[434].

Однако, как верно указывает С.В. Кузьмин, «под этапом планирования расследования преступлений мы понимаем отдельную стадию или часть рассматриваемой деятельности, состоящую из группы мыслительных операций, объединенных некой конкретной целью и направленных на ее достижение». Далее он определял следующие этапы планирования: уяснение следственной ситуации; постановка задач расследования; определение необходимых следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий; определение очередности проведения следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий; планирование следователем и оперативными работниками конкретных следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий; определение субъектов, объектов, форм, способов и времени контроля за ходом расследования; составление письменных и (или) графиче-

438

ских планов .

При расследовании планирование выполняет три функции - упорядочение доказательств, моделирование, организационно-управленческая функция[435] [436].

«Планирование связано с целеопределением, сопряжено с ним, в том числе и по времени осуществления. Посредством планирования определяются основные элементы структуры расследования: следственные и иные действия, субъекты и участники их производства, время и место осуществления таких действий. Планирование соединяет в единое целое все элементы структуры расследования, а также инфраструктурные составляющие расследования, в том числе обеспечивающие, технические мероприятия... С методической целью процесс планирования можно разделить на ряд этапов: анализ следственной ситуации и целей расследования; выбор средств для достижения целей расследования; определение оптимального сочетания следственных и иных действий, последовательности, места и времени их производства; определение сил расследования,

440

конкретизация исполнителен; корректировка плана» .

Планирование может осуществляться в различном выражении, А.Р. Ратинов считал, что план может быть мысленный и письменный, словесный и графический[437] [438] [439]. Однако типично планирование расследования облекается в письменную форму, представляя собой таблицы, графики или схемы. «План - это, прежде всего, рабочий документ. В него по мере поступления новой информации постоянно должны вноситься необходимые корректировки и допол-

442

нения» .

По мнению Е.П. Ищенко, «оптимальна письменная форма плана, содержащая такие данные: 1) наименование уголовного дела; 2) дата его возбуждения; 3) срок окончания расследования; 4) лицо (лица), содержащееся под стражей и с какого времени; 5) дата предъявления обвинения. Далее необходимо указать вопросы и обстоятельства, следственные и иные действия, необходимые для их разрешения и установления, сроки, исполнители. Затем то же самое должно быть запланировано по каждой из версий, включая пункты: отметка о выполнении и результат (что удалось установить)»[440] [441]. Кроме того, «для удобства в работе и экономии времени на отдельный лист целесообразно вынести справочный материал по делу: сведения о движении дела, некоторые анкетные данные обвиняемого, потерпевшего, важнейших свидетелей, их домашние адреса, номера их служебных и домашних телефонов, телефоны экспертов, оперативных работников, даты арестов и др. Все эти сведения часто бывают необходимы при составлении документов, запросов, во время рабочих бесед, оперативных совещаний» . И это действительно актуально, так как неотъемлемой частью расследования, особенно резонансных преступлений является заслушивание промежуточных результатов.

«.. .Планирование расследования является организующим началом в деятельности следователя. Логически правильно построенное, оно способствует выдвижению предположений о прошлых и будущих событиях, предвидению объема предстоящей работы, целенаправленному поиску, организации работы

445

следователя и деятельности других участников предварительного следствия» .

По мнению А.А. Коловоротного, В.А. Шаркова и Д.Г. Скорикова, «.к составлению плана, основу которого составляют следственные версии, следует приступать тогда, когда будут собраны достаточные данные для моделирования одной или нескольких версий. Такая возможность возникает лишь после проведения первоначальных следственных действий и оперативно розыскных меро- 446

приятий» .

До начала составления плана следователю необходимо оценить следственную ситуацию; определив обстоятельства, необходимые для доказывания, проанализировать содержание имеющейся информации, в том числе полученной оперативно-розыскным путем, материалы предварительной проверки либо уже проведенных следственных действий. После чего, выдвинув версии, осуществить планирование следственных действий и иных мероприятий, реально оценив при этом запланированные сроки и средства.

Е.А. Киселев и Е.Ю. Казачек предлагают план расследования сформировать по следующим разделам:

«1. Мероприятия по установлению обстоятельств события преступления и виновности обвиняемого.

2. Мероприятия по сбору сведений о личности обвиняемого. [442] [443]

3. Мероприятия по сбору сведений о потерпевшем.

4. Работа с вещественными доказательствами, следами и иными материальными объектами.

5. Мероприятия по установлению размера материального ущерба и его возмещению, розыску похищенного (пропавшего) имущества и возможной конфискации имущества обвиняемого.

6. Мероприятия по выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступления, и их устранению.

7. Мероприятия по обеспечению попечения о детях и охраны имущества заключённого под стражу обвиняемого, а при необходимости - и потерпевше

.447

го»

Осуществляя планирование при расследовании хищений, совершаемых на транспорте, необходимо параллельно с определением совокупности необходимых мероприятий и следственных действий установить их очерёдность. При этом целесообразно учитывать факторы, определяющие их неотложность и тактически оправданную первоочередность.

Так, при расследовании хищений рассматриваемого вида в первую очередь необходимо планировать следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия:

- направленные на пресечение и предупреждение хищения;

- обеспечивающие собирание и фиксацию доказательств, которые в силу своих свойств и объективных условий могут быстро утратиться, например, личный обыск подозреваемого, осмотр багажного отделения самолета;

- способные разрешить несколько задач одновременно, проверить несколько следственных версий, например, допрос свидетелей-очевидцев хищения;

- направленные на задержание преступника, например, отдельное поручение о задержании лица, следовавшего транзитом; [444]

- направленные на обеспечение планомерного хода расследования;

- ограниченные законом либо иными документами в сроках проведения, например, применение меры пресечения.

Кроме того, определяя очередность следственных действий, необходимо помнить об их последовательности, предусмотренной законом и тактическими рекомендациями. Так, проведение очной ставки между соучастниками хищения необходимо планировать после их допросов, а положительный результат может быть достигнут при первоочередном производстве допроса лиц, принимавших наименьшее участие в совершении хищения, либо лиц с отсутствием преступного опыта.

Планирование следственных действий предполагает определение необходимых для их производства специалистов, понятых. Так, например, при расследовании хищений на объектах транспорта, в каждом из изученных нами уголовных дел осуществлялись осмотры различных видов, при производстве которых в 98 % случаев участвовали понятые, в 96 % случаев осмотров места происшествия участвовали специалисты, в 7 % случаев осмотров предметов и документов также участвовали специалисты.

В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов и И.В. Попов предло жили наиболее оптимальную классификацию видов планирования, которая, может успешно применяться на первоначальном этапе расследования преступлений против собственности, совершаемых на транспорте. «По объекту планирования можно выделить следующие его виды:

- по группе уголовных дел (календарное);

- по одному уголовному делу, в том числе планирование общего процесса расследования и его составных элементов (следственного действия, совокупности следственных действий, тактических операций, решения тактических задач, процессуальных действий и пр.).

В зависимости от характеристики и обстоятельств расследуемого преступления, выделяются такие виды планирования:

- по версиям;

- по эпизодам (составам преступлений и отдельным фактам преступлений, образующих самостоятельный состав);

- по виновным лицам.

В зависимости от организационных форм расследования можно назвать такие способы планирования:

- планирование расследования, осуществляемое следователем единолично;

- согласованный - следователя и оперативного работника;

- планирование расследования, осуществляемое группой следователей, следственно-оперативной группой следователей, следственно-оперативной

- 448

группой» .

В результате изучения уголовных дел рассматриваемой категории, было выявлено несколько видов планов по характеру содержания и последовательности составляющих их элементов, однако нами определена целесообразность использования на первоначальном этапе расследования следующей структуры плана расследования:

1. Сведения для ориентации в обстоятельствах расследуемого преступления: в первом разделе плана излагается номер уголовного дела, дата возбуждения, статья Уголовного кодекса, по которой возбуждено уголовное дело, фабула, причиненный хищением ущерб, фамилия, имя и отчество потерпевшего, а при наличии и подозреваемого, вид и дата избрания меры пресечения. Данная структура плана представляет следователю возможность быстро сориентироваться в обстоятельствах совершения преступления и проследить за сроками следствия и содержания под стражей. Особенно это актуально при наличии в производстве следователя нескольких уголовных дел. [445]

2. Второй раздел содержит версии, которые следователь выдвигает, оценив имеющуюся информацию. Несостоятельно выглядит план расследования неочевидного преступления, предусматривающий одну, наиболее приемлемую, на взгляд следователя, версию. Согласно проведенным нами исследованиям, при расследовании хищений на объектах транспорта, наибольшее количество версий выдвигалось следователем на первоначальном этапе расследования неочевидных преступлениях. Так, выдвигались версии, направленные на установление лица, совершившего преступление: 2 версии - 5 % уголовных дел; 3 версии - 65 % уголовных дел; 4 версии - 25 % уголовных дел; 5 версий - 5 % уголовных дел. Наименьшее количество версий выдвигалось при расследовании неочевидного мошенничества: 1 версия: - 15 % уголовных дел; 2 версии - 55 % уголовных дел; 3 версии - 30 % уголовных дел.

После каждой выдвинутой версии целесообразно сразу представлять программу расследования, направленную на ее проверку, с указанием наименования следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий; обстоятельств, подлежащих выяснению, срока производства и исполнителя мероприятия.

Следственные действия, вынесение постановлений, составление запросов, отдельных поручений, организационные, технические и иные мероприятия необходимо планировать, учитывая целесообразную последовательность их выполнения, необходимую неотложность, располагая их в плане в хронологическом порядке.

Как верно указывал А.Ю. Головин, «определение приоритета задач расследования предполагает установление временной последовательности их решения. При этом на первоочередность принятия решения указывают:

- возможность потери доказательственной и иной криминалистически значимой информации в случае промедления (как при собирании, так и при исследовании доказательств);

- необходимость создания благоприятных условий для дальнейшего решения более общей задачи или иных тактических задач»[446].

При изучении уголовных дел рассматриваемой категории нами были выявлены единичные случаи расположения в плане расследования следственных действий согласно их наименованиям, однако такой вариант, по мнению опрошенных следователей и дознавателей, неудобен для реализации.

Ученые-криминалисты считают, что целесообразной формой составления плана расследования являются таблицы[447]. Однако, исследование уголовных дел, возбужденных по фактам хищений, совершенных на объектах транспорта, а также анкетирование следователей и дознавателей соответствующих подразделений определили наибольшую эффективность и удобство плана следственно-оперативных мероприятий, представленного в виде текста с выделением важнейших положений.

При расследовании многоэпизодных хищений в рамках одного уголовного дела целесообразно планировать расследование каждого эпизода преступной деятельности отдельно, объединив их в один план.

Таким образом, важнейшим средством организации расследования хищений, совершаемых на транспорте, является его планирование, представляющее собой обязательное условие обеспечения эффективности деятельности следователя и дознавателя. Являясь сложным динамичным процессом осуществления мыслительной деятельности, планирование направлено на решение как организационных, так и познавательных задач расследования, позволяя при возможно минимальных затратах времени и сил добиться желаемого результата.

<< | >>
Источник: Грибунов Олег Павлович. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ И ПРИКЛАДНЫЕ АСПЕКТЫ РАСКРЫТИЯ, РАССЛЕДОВАНИЯ И ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ СОБСТВЕННОСТИ, СОВЕРШАЕМЫХ НА ТРАНСПОРТЕ. 2016

Еще по теме § 4. Особенности планирования раскрытия, расследования и предупреждения преступлений против собственности, совершаемых на транспорте:

  1. 2. Коррупция: понятия, формы проявления и факторы, способствующие ее росту. Субъекты коррупционных отношений
  2. СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
  3. ОГЛАВЛЕНИЕ
  4. § 3. Современная доктрина методико-криминалистического обеспечения расследования отдельных видов преступлений
  5. § 4. Понятие и структура комплексной частной криминалистической методики расследования преступлений против собственности, совершаемых на транспорте
  6. § 5. Криминалистическая характеристика организованных групп, совершающих преступления против собственности на транспорте
  7. § 4. Особенности планирования раскрытия, расследования и предупреждения преступлений против собственности, совершаемых на транспорте
  8. § 1. Система органов, должностных лиц и особенности организации их деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений против собственности, совершаемых на транспорте.
  9. § 2. Взаимодействие следователя с субъектами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, и использование результатов оперативно-розыскной деятельности в расследовании преступлений против собственности, совершаемых на транспорте
  10. § 1. Организационно-тактические основы возбуждения уголовных дел по преступлениям против собственности, совершаемых на транспорте
  11. § 2. Прикладные задачи и профилактические операции криминалистического предупреждения преступлений против собственности на транспорте
  12. СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
- Административное право зарубежных стран - Гражданское право зарубежных стран - Европейское право - Жилищное право Р. Казахстан - Зарубежное конституционное право - Исламское право - История государства и права Германии - История государства и права зарубежных стран - История государства и права Р. Беларусь - История государства и права США - История политических и правовых учений - Криминалистика - Криминалистическая методика - Криминалистическая тактика - Криминалистическая техника - Криминальная сексология - Криминология - Международное право - Римское право - Сравнительное право - Сравнительное правоведение - Судебная медицина - Теория государства и права - Трудовое право зарубежных стран - Уголовное право зарубежных стран - Уголовный процесс зарубежных стран - Философия права - Юридическая конфликтология - Юридическая логика - Юридическая психология - Юридическая техника - Юридическая этика -