Понятие и общие положения методики идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы
Потребность в производстве многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы возникла на практике давно. Впоследствии это выразилось в появлении в конце 50-х - начале 60-х гг. ХХ в.
ряда научных работ на данную тему. Ученых- исследователей уже на протяжении более полувека интересует методика многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы, тем не менее следует отметить, что отдельные ключевые вопросы и сегодня не получили должного освещения.Так, несмотря на общий высокий уровень развития судебного почерковедения на современном этапе отдельные вопросы многообъектной судебнопочерковедческой экспертизы недостаточно разработаны, в частности, ее методический аспект с учетом степени общности и класса решаемых задач, уровня однородности познавательных средств.
Необходимо углубленно изучить такие более узкие, но не менее важные направления, как методика идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы, в целях детальной формализации экспертных действий в процессе идентификации множества почерковых объектов.
Выскажем собственную точку зрения по данной проблеме.
Распространение принципов общей организации и структуры решения задач исследования почерковых реализаций при проведении многообъектных судебнопочерковедческих экспертиз вызвано частным характером последних в рамках единого рода судебно-почерковедческих экспертиз. Таким образом, с использованием научного потенциала судебного почерковедения были сформулированы следующие основополагающие положения методики многообъектной судебнопочерковедческой экспертизы.
В Словаре основных терминов судебно-почерковедческой экспертизы методика судебно-почерковедческой экспертизы представлена как система методов, приемов и технических средств, определяющая процедуру и содержание решения задач судебно-почерковедческой экспертизы[127].
Соответственно, методика МСПЭ является частной по отношению к общей методике судебно-почерковедческой экспертизы.
Тем не менее базовыми составляющими для первой стали общие положения методики судебно-почерковедческой экспертизы.Многообъектная судебно-почерковедческая экспертиза производится в рамках двух классов решаемых задач: идентификационных и диагностических.
В рамках одной диссертационной работы не представляется возможным глубоко и полно изучить проблему в двух обозначенных направлениях, поэтому приоритетом стала идентификационная многообъектная судебно-почерковедческая экспертиза.
Последующее иерархическое подчинение задач будет рассматриваться применительно к идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизе с учетом определенного нами предмета исследования.
В связи с тем, что при производстве идентификационных многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз и исследований эксперту приходится иметь дело с множеством почерковых материалов, важно отметить, что при выполнении этих экспертиз он занимается решением вопроса о наличии или отсутствии индивидуального или группового тождества.
Вышеизложенное позволяет определить соответствующее понятие методики идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы. Это: частная методика судебно-почерковедческой экспертизы как рода криминалистической экспертизы; система методов, приемов и технических средств, определяющая на основе логического и технического группирования процедуру и содержание решения задач идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы и оформление ее результатов.
С учетом степени общности решаемых экспертом задач методики многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы можно дифференцировать на общие, частные и конкретные.
Исходя из определения, приведенного в Словаре основных терминов судебно-почерковедческой экспертизы[128], конкретной задачей будет являться задача многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы, назначенная по конкретному делу уполномоченным на то органом или лицом в соответствии с процессуальным законодательством[129].
Для решения конкретной задачи идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы потребуется применение конкретной методики данной экспертизы.Конкретная методика идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы - это система методов, приемов и технических средств, устанавливающая на основе логического и технического группирования процедуру и содержание решения конкретной задачи идентификационной многообъектной судебнопочерковедческой экспертизы, а также оформление ее результатов.
Дифференциация частных и конкретных методик имеет существенное значение в процессе реализации многообъектного судебно-почерковедческого исследования. Как правило, определение методики в качестве частной обеспечивает предварительное решение основной задачи экспертизы, а в виде конкретной - достижение окончательных результатов.
По степени разработанности методики решения наиболее сложных экспертных задач могут первоначально рассматриваться как частные, а затем и как конкретные. Иногда они сразу получают статус конкретных. В своих пределах частные и конкретные методики различаются по уровню субординации[130].
В зависимости от методов, составляющих методику судебно-почерковедческой экспертизы, различают качественно-описательную (традиционную), количественную и комплексную методики.
Содержание методики идентификационной многообъектной судебнопочерковедческой экспертизы определяет процесс решения ее задач, который в самом общем виде характеризуется наличием трех основных уровней. Первый и второй уровни, базирующиеся на традиционном (качественно-описательном) исследовании, направлены на предварительное и окончательное решение задач экспертизы, третий уровень - на оформление ее результатов. Этот процесс имеет ярко выраженный ситуативный характер, который проявляется уже на первом - предварительном уровне исследования и складывается в зависимости от определения категории множества почерковых объектов и результатов первоначального логического группирования.
Как отмечалось ранее, в ходе многообъектного исследования эксперт- почерковед может столкнуться с необходимостью анализа: 1) множества исследуемых рукописей; 2) множества сравнительных материалов; 3) множества исследуемых рукописей и множества сравнительных материалов.
В экспертных ситуациях, обусловленных анализом множества исследуемых рукописей или множества сравнительных материалов, применение методики идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы представлено укороченной структурой - исключаются отдельные стадии.
Так, если множество сформировано сравнительными образцами, то исключается стадия сравнения исследуемых рукописей между собой, но имеет место сравнение с образцами почерка разных лиц в последовательности, заранее установленной экспертом в соответствии с выдвинутой версией; если же множество составляют исследуемые рукописи, то добавляется стадия их сравнения между собой, а процесс сравнения упрощается, так как в подобной ситуации сравнение проводится с образцами почерка только одного лица.
Наиболее сложной представляется экспертная ситуация, обусловленная анализом множества исследуемых рукописей и множества сравнительных материалов, когда реализация идентификационного процесса отличается структурной полнотой и употреблением всего арсенала методических средств.
Так как последняя из указанных экспертных ситуаций имеет наиболее развернутую и сложную структуру, особенности производства идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы рассматриваются именно
на ее основе в рамках общей (распространяющейся на все ситуации) «уровнево- этапной» правильно организованной и формализованной схемы, позволяющей значительно уменьшить вероятность экспертных ошибок.
Таким образом, методика идентификационной многообъектной судебнопочерковедческой экспертизы может характеризоваться наличием трех1 и более уровней, в зависимости от специфики предстоящей задачи.
Первый уровень - «Предварительное исследование», позволяет лишь гипотетически (ориентирующе) приблизиться к решению основной идентификационной задачи рассматриваемой экспертизы в отношении множества почерковых объектов.
Его суть заключается в том, что эксперт, пройдя все этапы и стадии, составляет общее представление о роде, классе, подклассе, категории, виде, подвиде, группе и подгруппе поставленного ему задания, степени его сложности и возможности решения. В результате он оценивает проблемную ситуацию, выдвигает экспертные версии и планирует дальнейший ход исследования. Этот уровень имеет много общего с закономерностями реализации экспертного исследования в целом. Он отличается от второго лишь тем, что в его пределах следует установить в предположительной форме все самое главное, чтобы на основе достигнутого осуществить полномасштабное и окончательное решение поставленной задачи в интересах следствия или суда.Второй уровень - «Детальное традиционное исследование», характеризуется постепенным углублением изучения предварительных данных, полученных на первом уровне. При этом решение всех промежуточных задач вплотную подводит к решению основной идентификационной задачи, связанной с установлением индивидуального или группового тождества.
Третий уровень - «Оформление результатов экспертизы», им завершается идентификационное многообъектное судебно-почерковедческое исследование (составление заключения эксперта и выполнение иллюстративного материала (фототаблицы) к нему).
Вместе с тем специфика решения отдельных задач идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы может потребовать ис-
пользования количественных и иных методов исследования. Дополнительное их применение придает рассматриваемой методике комплексный характер и расширяет ее структуру до четырех и более уровней.
С учетом степени общности и субординации методика идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы объединяет разнообразные частные и конкретные методики, которые дифференцируются на уровне категории, вида, подвида, группы и подгруппы множества почерковых объектов (приложение 9).
Содержание методики ИМСПЭ определяет процесс решения ее задач идентификационного характера.
Как отмечалось ранее, данная частная методика базируется на фундаментальных положениях общей методики СПЭ. Вместе с тем она объединяет все многообразие разработанных в судебном почерковедении методов решения идентификационных экспертных задач. Важно отметить, что оно не сводится к тривиальному суммированию различных методов и методик, так как возникает целый ряд вопросов, обусловленных множественностью объектов исследования и (или) сравнительных материалов, связанных с содержанием и порядком проведения отдельных исследований, группировкой объектов, последовательностью сравнения объектов, особенностями оценки признаков, организацией работы эксперта с материалами и др.
У эксперта же есть потребность иметь в своем распоряжении методику идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы, содержащую алгоритм действий, направленных на решение идентификационных задач с учетом специфики множественного объекта.
Процесс производства ИМСПЭ организован по уровневому принципу, суть которого заключается в неоднократной циклической реализации главных звеньев (этапов и стадий) решения той или иной экспертной задачи, последовательном углублении и детализации исследования, переходе от одного уровня к другому.
Структурная организация каждого уровня ИМСПЭ формируется по ходу исследования и имеет ярко выраженный ситуативный характер. При этом результаты этапов и стадий исследования, установленных методикой, при определенных условиях служат основанием для прохождения экспертом дополнительных звеньев процесса экспертизы.
В соответствии со структурой процесса рассматриваемой экспертизы осуществляется комплектация ее методики разнообразными научно-познавательными средствами - методами, приемами и т. д. Они составляют методические подсистемы, которые целенаправленно используются для решения основных - идентификационных и промежуточных задач (подзадач) в ходе экспертных изысканий.
Исходя из теории судебного почерковедения, понятие метода охватывает систему логических и (или) инструментальных приемов (способов), операций, которые применяются для решения вопросов, поставленных перед экспертом следователем либо судом1. А конкретный метод идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы - это составная часть системы методов, образующих методику данного исследования.
Представляется, что в освещаемом аспекте субординация понятий методика, метод, прием (способ), операция предполагает следующую иерархию (приложение 10).
Здесь изложены лишь общие положения методики идентификационной многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы. Более подробно и полно этапы каждого уровня будут рассмотрены в следующем параграфе.
2.2.